》和《经营外资股资格证书》，且已经开办Ｂ股经纪业务的，该营业部可以继续经营Ｂ股经纪业务，按照《通知》规定自行开立Ｂ股保证金帐户（在境内外资银行开立Ｂ 及其分支机构，均不得从事包括Ｂ股经纪业务在内的各项外汇业务。?七、关于银行及其分支机构经营Ｂ股业务的资格问题?可以为证券经营机构开立Ｂ股保证金帐户的银行 ...
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代理点的清理工作。四、各派出机构应按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在高管人员自我评价和公司年度评价基础上，通过审核材料、 相应处理。五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告内容与格式应符合《关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的 ...
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对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的 9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。附件 ...
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证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。 四、证券经纪人证书由我会统一 ...
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公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》(证监机构字(1999)13号)的规定，按新设证券营业部的要求，直接报中国证监会审批 ，确保国有资产的安全。(一)开展证券业务的财政国债中介机构，要结合转制工作，认真清产核资，妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的，其债权 ...
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影响的期货交易所。在坚持规范化和严格管理的基础上，以国内期货业务为重点积极稳妥地发展期货经纪公司。有关部门要切实负起责任，加强对期货交易所和期货经纪 试点的指导、规划、协调和监管工作由省证券管理委员会负责，在省证券管理委员会下设省期货管理办公室(设在省体改委内)，不另增加编制和人员，日常工作由省体改委 ...
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参考内容与格式》（证监会计字〔2000〕3号）、《关于对期货经纪公司年度报告参考内容与格式做出部分调整的通知》（证监期货字〔2002〕9号）的要求编制 。该调节表须由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审阅并发表审阅意见后，报证监会会计部、期货部备案。3．公司应根据新会计准则的规定并结合自身业务情况 ...
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。证券公司在向客户提供交易服务和交易产品时,要严格执行开户程序的规定,确保账户资料真实、准确、完整，资产权属清晰，同时要有针对性地做好各类投资者尤其是新 ，并公开处理结果；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不 ...
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对其进行责任追究。公司被停业整顿或特别处理的，要依据《管理办法》对负有责任的高管人员进行处理。公司期货经纪业务许可证被注销的，其高管人员的任职 文章等)，未取得任职资格即在公司行使实质经营管理权等；是否存在高管人员长期不履行职责，违反规定兼职，公司重要职位空缺等情况。派出机构对于这些情况应有明确的处理 ...
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营业部的，由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》（证监机构字＜１９９９＞１３号）的规定，按新设证监营业部的 资产的安全。（一）开展证券业务的财政国债中介机构，要结合转制工作，认真清产核资，妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的，其债权债务由新成立的 ...
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