内容、查证的主要事实、计算和分析的结果等。工作底稿应附相关证明材料，作为证明被审计单位业务活动和内部管理情况的原始依据，包括凭证、账表、被审计单位的 人员到被审计单位进行回访或采取书面回访等形式进行。第七章附则附件2：《国家外汇管理局内审人员工作守则》(略)3：《国家外汇管理局内审档案管理办法》(略) ...
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具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；(二)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；(三) 公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。第六十九条本办法自2004年10月1日起施行。中国证券 ...
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为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，我会研究起草了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》（ 证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务 ...
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；需要变动的，应当报请市房委会审议批准。第二十八条管理中心应当建立计算机网络管理信息系统管理办法，规范内部操作并指定专人负责整理、保管运行的日志文件。系统 向市财政部门报送财务会计报表，并接受市财政部门的监督、检查和市审计部门的审计。管理中心应当建立公积金年度验审制度，督促单位按时履行下列义务：（一） ...
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实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部 文件，依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。非上市 ...
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：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序， 明显无关的除外；（二）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（三）中国证监会 ...
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收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司 管理办法》（证监会令第10号）、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》（证监会令第11号）、《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件 ...
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十九条储备企业每年要进行定期自查。年度终了，储备企业应结合年度财务决算审计工作，将医药储备资金自查情况和资金使用情况专题上报国家医药管理局。第二十条国家 财政部、国家医药管理局备案。第二十五条医药储备企业要根据本办法的规定，制定内部财务管理办法，并报国家医药管理局和财政部驻当地财政监察专员办事处备案。 ...
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年十一月二十三日附：期货公司风险监管指标管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，督促期货公司加强内部控制，增强期货公司抗风险能力， 派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内上报经注册会计师审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可根据监管需要，要求期货公司按周、 ...
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其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面 一)每一财政年度终了后三个月内向证监会提交经具有证券从业资格的会计师事务所审计的财务报告，同时抄送证券交易所所在地人民政府。(二)每一季度结束后十五日内， ...
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