发行审核委员会(以下简称发审委)全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司(以下简称公司)必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 管理层不能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。(十四)公司最近三年内财务会计文件是否存在虚假记载；所申报的财务资料是否合规，是否充分 ...
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四）被采取公开谴责,限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;（五）董事、监事、高级管理 在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等 ...
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发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票以及发行可转换公司债券等)行为的管理，规范股份有限公司(以下简称公司)对募集资金的使用，切实保护投资者利益，现将 。未能按要求进行披露，存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，公司应重新召开股东大会。(三)公司必须在发行前将大额异常的未结算关联方占用款项清理完毕， ...
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为进一步加强对股份有限公司公开募集资金（包括首次公开发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票以及发行可转换公司债券等）行为的管理，规范股份有限公司（以下简称公司 未能按要求进行披露，存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，公司应重新召开股东大会。（三）公司必须在发行前将大额异常的未结算关联方占用款项清理 ...
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履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商 业务经营，有显著困难或受到重大损害的；（３）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的；（４）公司 ...
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价单证的清查。对重要空白凭证、有价单证(包括已发行和未发行的有价证券)的清查主要核对账务记载是否准确，账实是否相符，是否执行了章证分管制度，购置和领 注册。股金募齐后，根据有关规定，农村信用社要向金融监管机构提交变更注册资本的申请，批准后按规定程序办理。附件3 辽宁省清收农村信用社不良贷款工作意见一、 ...
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履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商 业务经营，有显著困难或受到重大损害的；（３）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的；（４）公司 ...
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五）公共租赁住房及配套设施出租、出售回收的资金；（六）中央代发的地方政府债券资金；（七）政府融资平台公司发行的企业债券或中期票据；（八）各类企业、单位 第四十四条住房保障机构应当建立公共租赁住房档案，详细记载规划、计划、建设和住房使用，承租人和购房人的申请、审核、轮候、配租以及违法违约情况等有关信息。 ...
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借款人承担。第十九条贷款质押：（一）贷款质押物为国家债券或定期储蓄存单，经国债发行部门或受托银行确认并办理质押物冻结手续；（二）借款人用有价证券 人和共同借款人将剩余贷款部分全部清偿：（一）借款人所在单位或借款人提供虚假工资收入、住房证明及虚假文件资料，伪造隐瞒事实的，不按协议约定对贷款实行代扣代缴的 ...
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账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券 ；（六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；（七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；（八）通过 ...
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