调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，关注是否存在严重的原材料缺货风险。计算最近几期原材料类存货的周转天数，判断是否存在原材料 之间的责任、授权和报告关系是否明确；考察高管人员是否促使发行人员工了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用。第三十七条 业务控制与发行人相关业务 ...
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认股价格不得低于申报日最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值。 第56条 员工认股权凭证自发行日起届满二年后，持有人除依法暂停过户期间外，得依发行人 发行人填报、签证会计师复核出具之案件检查表，显示有违反法令或公司章程，情节重大者。 四、未依公开发行公司建立内部控制制度实施要点规定，订定内部控制制度 ...
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一)开业申请报告；(二)公司章程或合伙协议；(三)内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；(四)高级管理人员送审材料；(五)员工名册、员工 给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。第七十五条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险公估机构 ...
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建立和完善各类人员考核、奖惩、培训、退休与保险、未聘员工托管、解聘、辞聘等各项配套管理制度，规范事业单位法人的管理行为，维护单位与职工双方的合法 收取任何形式的抵押金或其它费用。第二十一条违反法律、法规或者采取欺诈、胁迫等手段以及权利、义务显失公正，严重损害一方当事人合法权益的和未经当事人委托由第三者 ...
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商业银行，邮政储蓄银行： 为加强商业银行的操作风险管理，推动商业银行进一步完善公司治理结构，提升风险管理能力，银监会制定了《商业银行操作风险管理指引》 数量的比例、员工流动率、客户投诉次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。 三、法律风险 法律风险包括但不限于下列风险：1.商业银行签订的合同因违反法律或 ...
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1亿美元；(四)在中国设有代表机构二年以上；(五)所在国家有完善的保险监管制度；(六)拟任高级管理人员符合中国人民银行规定的任职资格；(七)中国人民银行规定的其他 一万元以下罚款，对公司处以一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，吊销《执业证书》或《经营保险经纪业务许可证》。第七十一条违反本规定第三十三 ...
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的，由加油站或者其上级主管单位对主要责任人和直接责任者给予行政处分或者其他处罚；违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究其 安全防范工作的第一责任人，负责本公司的安全防范工作。便利店公司应教育员工严格遵守各项安全防范管理制度，熟练掌握各种安全防范设施的正确使用方法，及时维护 ...
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的养老保险金，医疗保险费，离退休人员的抚恤费，完全丧失劳动能力的癌症、精神病、严重肾衰患者一次性提留的医疗费用，用于安置内退、协保人员的社会保险费用，工（ 缴的养老、医疗保险费。五、积极推进现代企业制度建设（一）企业改制组建为新的有限责任公司或股份有限公司时，员工出资应遵循“出资自愿，坚持公开、公正、 ...
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笔或几笔交易进行穿行测试。例如，针对人工费用，追踪从职工薪酬标准采用→员工人数统计→工时统计→支付审批→项目工时归集→项目人工费用分配→各研究开发项目人工费用数据 披露的影响申报明细表公允性的重大不确定事项。9．本公司已采取必要措施防止或发现舞弊及其他违反法规行为，未发现：（1）涉及管理层的任何舞弊 ...
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股份期权、利润分享、年薪制和技术、管理以及其他智力要素参与收益分配的制度。经批准的上市公司，可以实行股票期权。第十三条鼓励企业、高等学校、科研机构联合创办 由上级机关责令改正；情节严重的，由监察机关或者上级机关追究直接责任人和主要负责人的行政责任。第七十四条市场主体以及其他组织和个人违反本条例第十七条 ...
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