各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行：为了进一步规范银行业金融机构与机构客户交易衍生产品的管理，有效防范风险，促进衍生产品业务的 客户介绍、营销衍生产品。在向机构客户介绍衍生产品时，销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效授权。七、银行业金融机构 ...
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银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行： 为了进一步规范银行业金融机构与机构客户交易衍生产品的管理，有效防范风险，促进衍生产品业务 客户介绍、营销衍生产品。在向机构客户介绍衍生产品时，销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效授权 七、银行业金融机构应 ...
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贸易人民币结算试点管理办法 第一条 为促进贸易便利化，保障跨境贸易人民币结算试点工作的顺利进行，规范试点企业和商业银行的行为，防范相关业务风险，根据《中华 人民币清算行办理跨境贸易人民币结算和清算业务进行监管。 第二十六条 中国人民银行与财政部、商务部、海关总署、税务总局、银监会、外汇局等相关部门建立 ...
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内控制度建设，建立职责明确、分工合理、相互制衡的风险管理组织架构，全面规范保险资金管理操作流程，完善保险资金管理重大突发事件应急处理机制。稳步实施保险资金托管 投资监控和绩效评估等职责。要按照国家有关规定，与有关商业银行签定托管协议，明确双方职责，委托银行办理托管资产存管、清算交割、资产估值、投资监督 ...
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、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，长春、杭州金融管理干部学院：为做好贷款担保工作，保障我行信贷资产的安全，根据《商业银行法》和《担保法》等有关法律法规，总行 在具体操作上必须严格遵照《担保法》的规定和本办法的要求执行。二、本办法与《贷款通则》和《中国工商银行资产风险管理办法》配套实施。实行贷款担保 ...
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本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：（一）开发性金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行； 反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，评估洗钱和恐怖融资风险，建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制，搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备 ...
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落实。各部门都要提高认识，增强企业整体意识，努力做到服务于银行的主体业务。六、信贷资产风险管理的评价、监测与奖惩（二十一）信贷资产 财产抵押６０１２．机械设备抵押６０１３．银行承兑汇票贴现２０１４．商业承兑汇票贴现１００三、担保贷款１．各级国家银行担保０２．其他银行担保３０３．非银行金融机构担保４０４ ...
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银行的发起人纳入组建范围，依法应在城市商业银行统一法入管理下，成为城市商业银行的支行。但是，上述两支行直至2001年9月仍未与组建单位脱钩，人事、 84万元，收回账外贷款3232.19万元.目前，账外经营资金大部分已形成风险，账外贷款回收难度很大。部分城市商业银行违法违规经营，主要有以下原因：高级管理 ...
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管理暂行办法第一条为规范自动质押融资业务，加强银行体系流动性管理，提高清算效率，防范和化解支付风险，依据《中华人民共和国中国人民银行法》及有关法律法规制定本 一级交易商可优先成为成员行。第十一条成员行为全国性商业银行的，申请办理自动质押融资业务由人民银行总行受理，其他成员行申请办理自动质押融资业务应向 ...
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，该复印件需经其本人签字。（二）拟开办业务的详细介绍，从事该业务所做的必要准备，包括操作规程、风险－收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的 须变更金融业务许可证和对外公告。六、商业银行的申请经我行批准后，持我行批文按照《办法》有关规定到中国证券监督管理委员会申请合格境外机构投资者境内证券投资托管人 ...
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