的积极性，促进全省经济快速、持续、稳定增长和社会和谐发展，特制定本考核奖励办法。 一、考核对象(一)中国人民银行合肥中心支行，安徽银监局，安徽证监局 70%；5．最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；6．未发生重大违法违规经营行为。证券业金融机构 ...
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，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 五、你公司在落实此次增资扩股及 四川证监局报告整改进展情况。 七、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定和《成都证券经纪 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批 （试行）证监信息字[2000]3号证监会2000年2月28日28关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知证监机构字〔2000〕44号证监会2000年3月10 ...
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按照《反洗钱法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律法规规定，查处金融机构未按规定履行客户身份识别、大额可疑交易报告等反洗钱义务的行为;查处银行 商业银行的违法违规行为;督促商业银行坚持审慎合规经营，监督商业银行加强贷后资金用途检查、制止借款人挪用贷款用于企业登记的行为。同时，发现违法违规行为及时向 ...
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、可控、可承受的前提下进行。 三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和 辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点 ...
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证券公司风险处置成本，根据国家有关法律法规，财政部制定了《证券公司托管期间费用管理办法》，现正式印发，请遵照执行。 二00五年五月十九日 证券公司托管期间 证券公司追偿以再贷款垫付的日常营运费用。再贷款损失按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》的规定处理。 第十八条托管机构有违反本规定的行为 ...
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二个月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。此外，你公司在本批复下发之日起6月 并向我会机构部上报年度整改工作报告。 六、你公司应在广东证监局指导下制定客户交易结算资金独立存管方案，并自本批复下发之日起3个月内将有关方案上报 ...
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月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 五、我会河北证监局将对《河北财达 公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。 六、你公司应在河北证监局指导下制定客户交易结算资金独立存管方案，并自本批复下发之日 ...
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各设立1家证券营业部。你公司开展经纪业务须按照第三方独立存管的方式管理客户交易结算资金。 二、证券营业部的筹建期限为6个月。 三、根据《关于 人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构字[2000]240号)等有关规定，中国证监会北京监管局、上海监管局对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任 ...
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从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：１．证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于百分之五十 有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行。 １９９９年７月５日...
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