次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为规范证券 事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告；还应当聘请律师事务所对网下发行过程、配售行为、参与定价和配售的投资者资质条件及其与发行人和承销商的 ...
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公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国 的规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的 ...
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日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会 条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员 ...
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（四）律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书；（五）必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的 批准后，依照税法规定统一计算缴纳企业所得税。非法人制创投企业企业所得税的具体征收管理办法由国家税务总局另行颁布。 第三十六条 创投企业中属于外国投资者的 ...
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吴定富二00五年十一月八日第一章总则第一条为了规范和保障中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)及中国保监会派出机构(以下简称派出机构)依法实施行政 ，受委托的派出机构应当积极予以协助。执法职能部门可以聘请资信良好的会计师事务所和律师事务所等社会中介机构参与调查，但必须要求其出具专业报告。第二十七 ...
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管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及 (一)每一财政年度终了后三个月内向证监会提交经具有证券从业资格的会计师事务所审计的财务报告，同时抄送证券交易所所在地人民政府。(二)每一季度结束后十五日内 ...
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，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级 (五)学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)中国证监会规定的其他材料。前款第(二)项和 ...
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》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《基金管理 业务发展战略、业务发展计划等；（三）基金管理公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司 ...
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基金份额申购、赎回等活动。 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他机构。 为基金销售机构提供与基金销售业务相关 年初，我会开始着手 修订《办法》，在北京、上海、深圳分别召集基金管理公司、商业银行、证券公司等基金销售机构、律师事务所、上海、深圳证券交易所、 ...
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职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起 、高管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会派出机构审核 ...
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