收，并对本公司承担最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金 七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股(A股)、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票(B股)、交易型开放式指数基金(ETF)、权 ...
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目的资金使用方案；（三）负责政策性贷款资金的借入、使用、监管和偿还；（四）负责与项目单位签订资金使用协议或投资协议；（五）负责向领导小组办公室和 各项目单位同时在开行四川省分行开立贷款结算账户，也可根据实际情况在开行四川省分行的委托结算经办行开立贷款结算账户，办理有关结算。（三）项目单位应按照工业投资 ...
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帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人 设立内部稽核部门，建立稽核制度；3、公司运用所管理的基金资产进行投资，应符合基金契约和托管协议的规定。(二)公司不得与任何人订立将公司所管理基金资产的业务交于该 ...
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全国人大法律（1）条第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构)宣传推介基金，发售基金 管理人、代销机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、代销协议的约定，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者 ...
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帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；４、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人 公司设立内部稽核部门，建立稽核制度；３、公司运用所管理的基金资产进行投资，应符合基金契约和托管协议的规定。（二）公司不得与任何人订立将公司所管理基金资产的业务交 ...
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和详细评估报告。评估报告应包括以下主要内容：（一）项目概况。（二）项目投资结构、资金来源和筹资方式。（三）项目建设的必要性及有利条件。（四）基本数据的 条款时，应经三方协商同意，达成书面协议。第十条违约责任１．丙方违反本合同第二条约定，未按期代为清偿到期债务，乙方有权委托丙方开户金融机构从丙方存款帐 ...
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）益权的，应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者 、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况；（五）监督理财产品投资运作，发现理财产品违反法律、行政法规、规章规定 ...
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）益权的，应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者 、认购和赎回价格等数据，及时核查认购、赎回以及投资资金的支付和到账情况；（五）监督理财产品投资运作，发现理财产品违反法律、行政法规、规章规定 ...
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第四条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施 维护基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。第六十条 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告 ...
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募集资金专户存储制度有没有严格执行，三方监管协议是否有效执行，募集资金是否存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；（二）是否存在未经履行审议程序 的决策程序是否合规、是否建立并有效执行专门内控制度，投资资金是否为自有资金，上市公司证券投资、套期保值业务是否存在重大风险以及采取的风险控制措施是否 ...
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