权之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 三、证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权之履约 与期货契约或选择权契约标的物价格具高度相关之有价证券；或指股票选择权之标的股票。 四、证券投资信托基金每营业日未冲销之买进选择权之权利金总额，不得 ...
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另由总经理指定其他人员予以核准或查核。 (三)个人交易之限制 1.经手人员如于进行股票及具股权性质之衍生性商品交易之当日，知悉公司于同日亦欲执行同种股票 决策及交易过程分别予以独立。 2.为避免基金经理人任意对同一支股票于不同基金间作买卖相反之投资决定，而影响基金受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质 ...
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于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行时 之人指示以行使表决权者，信托业于接获全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户所持有股票之发行公司股东会开会通知或议事录后，应于收讫后三日内， ...
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权之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 三、证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权之履约 与期货契约或选择权契约标的物价格具高度相关之有价证券；或指股票选择权之标的股票。 四、证券投资信托基金每营业日未冲销之买进选择权之权利金总额，不得 ...
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结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 股东会，行使表决权，不得委托他人代理行使。全权委托保管机构如接获投资保管账户所持有国内股票之发行公司股东会开会通知或议事录者，应于收讫后依委任或 ...
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人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。关联法规：国务院部委规章 显著影响；(二)公司的经营政策或者经营项目发生重大变化；(三)公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；(四)公司发生重大债务；(五)公司 ...
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中国证监会”）的有关规定，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“发行人” 在上市公告书显要位置作如下声明与提示：“本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营 ...
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后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为：净资本＝净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整- 按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票投资规模时，证券公司可以按股票投资成本减去出售认购权证净所得资金（不包括证券公司赎回认购 ...
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对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构 盈利能力和财务状况对定价的影响；（五）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响；（六）对发行人股票上市后二级市场交易价格区间的预测；（七）其它对 ...
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有关部门：随着经济体制改革及投融资体制改革的不断深入，企业发行股票筹集资金已逐步成为我国固定资产投资资金来源的一个重要渠道，尤其在国家重点建设项目和国有大中型 、化整为零为小型或限下项目分别审批。对违反以上规定者，一经发现，取消其股票发行上市资格。造成既成事实的，依法追究有关人员的责任。 五、要加强对 ...
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