的有关规定，建立健全内控机制，切实加强内部风险管理，对资产支持证券的风险收益特征进行独立、谨慎的识别与评估。 三、正回购方所出质的资产支持证券（ 人民银行关于质押式回购的有关规定执行。 全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司应根据本公告分别制定资产支持证券质押式回购交易规则和、结算规则， ...
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以及募集资金入帐情况，包括入帐时间、入帐金额、入帐帐号与开户银行。第二十一条公司应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括：(一) 按发起人 公告日至上市公告书编制日间有变动的，应特别注明。第二十三条公司应按《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号－招股说明书》第一百零三条的规定分别按个人 ...
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完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。属于本办法 （试行）》的有关规定实施。第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》编制尽职调查报告。主承销商及 ...
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公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会 资本化、金融工具分类、异常关联交易、违规对外担保、资金占用特别是上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来以及重大投资等重点领域。各会计师事务所应 ...
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注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 准则》的要求，准确披露持股、参股其他上市公司的情况，特别是上市公司参股上市商业银行、证券公司、保险公司、信托公司等上市金融企业的情况。上市公司 ...
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申请；（二）申请人的主营业务；（三）以方框图或者其它有效形式，全面披露与申请人相关的产权及控制关系，包括自然人、国有资产管理部门或者其他最终控制人； 4-7在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）4-8申请人营业执照复印件4-9中国 ...
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开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设独立的证券账户与资金账户。第十五条资金信托终止的，信托财产归属于信托文件规定的人。信托投资公司应当按照 、维持信托终止时财产原状方式或者两者的混合方式。采取现金方式的，信托投资公司应当于信托合同规定的分配日前或者信托期满日前(如遇法定节假日顺延)变现信托财产， ...
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简称交易流通)，应逐期报中国人民银行审核。证券公司短期融资券交易流通有关事宜按《证券公司短期融资券管理办法》(中国人民银行公告(2004)第12号)规定执行。关联 或经营、财务发生重大变化的情况(如属担保发行)。第十五条 发行人应与信用评级机构就跟踪评级的有关安排做出约定，并应于债券交易流通期间每年的 ...
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的开户数、交易量、网站情况及与银行的相关业务情况等，各报表中要求填报的数据以１２月２９日交易结束后的数据为准。各证券公司应于２００１年１月５ １２日前邮寄或派人送达证监会信息中心（详见附件填报说明）。从２００１年开始，公司将以报表形式每月将网上委托有关数据上报证监会信息中心，以便进行日常统计。具体事宜 ...
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的法人重新签订代理协议，明确各自的法律责任和权力义务，并妥善处理历史资料保管与转移事项．二，对于清理和机构改组工作尚未结束且当地尚无其他开户代理机构的 清理整顿的进展情况，及时调整代理业务。四，对于已经从事代理开户业务的证券公司，银行证券交易所可继续委托其代理开户业务，但应与其法人续签代理协议。五， ...
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