执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。（五）发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。（六）发行人与关联方之间是否存在同业 ...
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对公司是否影响重大，或裁决结果及执行情况对公司是否影响重大。（八）关于上市公司内部控制制度是否完整、合理和有效，应当关注注册会计师在评价报告中陈述的意见 （十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到 ...
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评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随年度报告一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行董事会应对此 报告正文中的财务资料应与法定财务报告一致，补充财务报告应作为年度报告的附录披露。第六条证券公司应对内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。 ...
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设计及执行，或自行检查，或会计师受托项目审查公司内部控制制度时，应综合考量前项所列各组成要素，其判断项目除财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所定者 衍生性商品交易、资金贷与他人及为他人背书或提供保证等重大财务业务行为之控制作业，列为每年年度稽核计画之稽核项目。 第一项之稽核报告、工作底稿及相关 ...
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可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的 、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。 ...
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日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否 融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务; ...
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评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。第二章投资决策的内部控制第六条公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性， 利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十一 ...
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│是 □否 □│信息披露义务│是 □否 □││人是否为上市││人是否为上市│││公司第一大股││公司实际控制│││东││人││├──────┼────────────┴──────┴─────────────┤│权益变动方式│通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ ││（可多选）│国有股行政划转 ...
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证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结 是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。(五)发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。(六)发行人与关联方之间是否存在同业竞争。 ...
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名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺 工作规程第三十一条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系。第三十二条 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部 ...
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