管理业务应当同时参照适用《通知》的相关规定。三、鉴于下列规定是针对基金、集合计划等向多个客户募集资金进行证券投资的理财产品的特点做出的规定,证券公司 七条、第九条。上述条款涉及事宜需要予以明确的,证券公司可以与客户通过合同约定。四、证券公司境外证券投资定向资产管理业务作为定向资产管理业务的一种特殊形式 ...
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协会的有关规定,切实执行会员融资融券内部管理制度,认真履行与客户之间的融资融券合同,自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。会员办理与本 认可的其他证券充抵。本所可充抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等,但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级 ...
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限售期,同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准,该合同即应生效。第十三条上市公司董事会作出非公开发行股票决议,应当符合下列规定:( 管理办法》规定条件的下列询价对象:(一)不少于20家证券投资基金管理公司;(二)不少于10家证券公司;(三)不少于5家保险机构投资者。关联法规 ...
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书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业 附则第二十七条本办法实施前,持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的,可以直接申请取得执业证书。 ...
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促进证券期货市场稳定健康发展,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规,制定本 涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同,应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。第三十八条 核心机构和 ...
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三个交易日内报本所备案。2.4会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立信用证券账户和信用 )折算率最高不超过90%;(三)国债折算率最高不超过95%;(四)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;(五)权证的折算率为0%。4.3本所 ...
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人大法律(4)条第二条 本办法所指的股票质押贷款,是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押,向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三 的; (三)提供虚假或隐瞒重要事实的文件或资料,造成贷款损失的; (四)未按合同约定的用途使用贷款,挪作他用的; (五)套取贷款牟取非法收入的; (六)拒绝或阻挠 ...
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全国人大法律(5)条第二条本办法所称股票质押贷款,是指证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押,从商业银行获得资金的一 、通报,并追究有关人员的责任:(一)用非自营股票办理股票质押贷款;(二)未按合同约定的用途使用贷款;(三)拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况;(四)未按本办法 ...
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全国人大法律(4)条第二条本办法所指的股票质押贷款,是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押,向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条 后,证券登记结算机构应向贷款人重新出具股票质押物登记书面证明。第三十条在质押合同生效期间,借款人可向贷款人申请,贷款人同意后,按借款人的指令,由贷款人进行部分( ...
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一)上市申请书;(二)配售结果的公告;(三)配售股份的托管证明;(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明;(五)上市提示公告;(六)本所要求 价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等);(九)订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响;(十)新颁布的法律、法规、规章、政策 ...
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