，现予公布，自2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资 ）条第六章附则第四十八条本办法自2004年10月1日起施行。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定(证监发[1999]53号)》同时废止。...
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、基金托管部：根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），现就基金从业人员资格注册登记有关事宜 ），两张近期免冠两寸照片（背书姓名、身份证号码，其中一张自行贴在《基金从业资格申请表》的相应位置），一并报中国证券业协会。（二）中国证监会授权中国 ...
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基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二条 投资经理的离任审计或者离任审查制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎 ...
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股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券 管理暂行办法》第五十四条的规定，经研究决定：1．宁波和盛贸易公司申购基金的行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的基金 ...
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策略公司以个人名义，通过一个资金帐户对应两个个人股票帐户的形式申购开元基金，共投入资金1272．6万元。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好 帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 ...
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基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国 重庆国投处以罚款35万元。 3．对重庆国投法定代表人徐治勇、重庆国投北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。重庆 ...
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管理公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1 材料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 ...
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）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 ，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， ...
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变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理 ２、法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件）等；３ ...
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管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 出具的验资证明。(三)人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业 ...
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