及任职资格证明材料。(五)股东名称及其出资额。(六)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。(七)交易场所、设备和系统的安全性测试报告。(八)由出资人法定代表人出具的 重要事实的财务会计报告。第四十九条 货币经纪公司应建立定期外部审计制度，应聘请有相应资质的会计师事务所进行审计，并在每个会计年度结束后的 ...
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的要求，修改公司章程，完善公司内部机构的建设，制定、修订并落实相关管理制度，逐步提高公司治理水平。第二章股东与股东会第五条期货经纪公司应建立相对 在公司章程中明确经理层有权抵制股东会或董事会(股东或董事)违反保证金管理制度、风险控制制度和抽逃注册资本的要求并向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。 ...
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资信调查和催欠追偿责任相挂钩的原则，建立科学、有效的车贷险风险控制制度和机制。可建立专门的队伍或借助律师等社会中介力量，开展资信审核及欠款 ，对逾期贷款严重的公司给予高度关注。保险监管部门可以随时要求保险公司报告业务政策、管理制度和实务手续。六、各地保险行业自律组织应探索建立车贷险信息共享机制各地保险 ...
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个月。“个人投资者作为询价对象应当具备5年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。主承销商应当严格按照既定的推荐原则、标准和程序进行推荐。”四、第 协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构 ...
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法定代表人对准备金会计信息的真实性负责。准备金基础数据真实性以及对准备金评估与核算内部控制制度的设计、实施、维护与监控由保险公司总经理负责。第四条 为确保准备金 责任准备金足以覆盖未到期责任的赔付、费用、退保等现金流出的现值及其对应的风险边际。充足性测试所使用的退保假设，应区分不同的计量单元对退保的 ...
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账户管理人或者投资管理人。第七条法人受托机构兼任投资管理人时，应当建立风险控制制度，确保各项业务管理之间的独立性；设立独立的受托业务和投资业务部门， 第六十条投资管理人从当期收取的管理费中，提取20%作为企业年金基金投资管理风险准备金，专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的企业年金基金当期委托投资资产 ...
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专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容：（一）业务决策与授权体系（ 结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案） ...
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评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容： （一）业务决策与授权体系（ 结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案） ...
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公司治理的有效性。第八条小额贷款公司必须建立信贷管理基本制度、风险控制制度、财务制度、信息披露制度等，并报当地小额贷款公司监管机构审查备案。第九 借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的5%。要建立贷款投放情况定期上报制度，统一纳入省政府金融办信息动态监测系统，保证贷款流向的合规性。要建立健全 ...
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在东莞市行政区域内设立的商业性信用担保公司。第四条信用担保公司的设立实行年度总量控制管理。市经济贸易局负责企业信用担保公司的行业监管，并根据信用担保公司的运行情况 的名单、详细履历及任职资格证明材料；（七）拟办业务的规章制度及内部风险控制制度；（八）其他需提交和备案的文件资料。第七条申请人向市工商行政 ...
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