拟任董事长、高级管理人员或基金经理等人员组成。三、申请人应当保证所提交的基金管理公司设立申报材料真实、完整、准确、合规。一旦发现有虚假、隐瞒或 的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。第十条专家评议会采用“分别审阅 ...
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限制投保人订立保险合同；（六）伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；（七）挪用、截留、侵占保险费或者保险金；（八）利用业务便利 严厉查处商业银行代理保险业务不正当竞争等行为，加大对商业银行、保险公司及其高级管理人员管理责任的追究力度。第六十五条 商业银行和保险公司违反本办法相关 ...
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符合本办法要求的股东和注册资本；（三）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉业务的合格从业人员；（四）建立有效的公司治理、内部控制和风险管理制度，有 和风险管理制度；（二）组织架构及主要管理人员信息；（三）财务会计报表、监管统计报表；（四）信息披露材料；（五）重大事项报告；（六）国务院银行业监督 ...
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投资、行业分析等方面的经验与知识，以往的从业记录、合规经营记录以及高级管理人员的专业技能等；(十)集合信托计划涉及利益冲突或关联交易的，信托投资公司 严重虚假信息披露的)或者逾期不改正的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对上述信托投资公司中直接负责的董事、高级管理人员和 ...
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方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前 条第一款第1项、第2项予以处罚。第三十六条 申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。第 ...
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交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；(二)期货经纪公司的高级管理人员；(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务 。第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员 ...
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年12月20日的工商营业执照。1997年3月，黑龙江证券登记有限公司为大庆联谊提供虚假股权托管证明，将时间提前到1994年1月。大庆联谊编制了股份公司94 林认定为市场禁入者，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员；(三)对大庆联谊在上市招股说明书上签字及批准1997年年报的董事孙 ...
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计划，并对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十六条 金融机构应制定评估交易对手风险承受能力的相关政策 机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生交易业务财务报告、统计报告的，由银监会依据《金融 ...
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对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员 及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以 ...
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正式申报的原件留存证监会外，批准（备案）后，申请人应当另行提交两份申报材料最终稿原件及电子版（分别报送中国证监会和注册地中国证监会派出机构，并标明为最终 推广业务的内部授权安排、合规控制制度等，并提供有关制度文本。（七）管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理 ...
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