和程序进行审批和定期检查。监管部门同时确定并定期确认，高级管理层执行董事会批准的信用风险战略，制定上述政策和程序。2． 监管部门要求并定期确认，上述政策和 时，应提交高级管理层做出决定；● 明确规定应保存哪些客户身份记录和交易记录，以及应保存多长时间。这些记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为， ...
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及时退还，并履行相关签收手续。提取证据材料复制件的，应当由当事人或者原件保存单位（个人）在复制件上注明“与原件核对无误”及原件存放地点，并签章。第二十条 取证时，可以制作现场笔录、勘验笔录，对实地调查取证情况予以记录。制作现场笔录、勘验笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由检查人员签名和当事人签章 ...
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财经法规行为的取证，应当指派两名以上审计人员办理。审计人员向有关单位和个人进行调查时，应当出示审计人员的工作证件或审计通知书副本。对审计事项进行调查 的主要内容是：(一)被审计单位的名称；(二)审计项目的名称以及实施的时间；(三)审计过程记录；(四)编制者的姓名及编制日期；(五)复核者的姓名及复核日期 ...
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的交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报。 3.风险管理执行单位应定期编制风险管理报告书，呈报相关管理 、交易对手及交易时间)与正确性，须按规定保存交易文件。 4.应由独立于业务单位之人员执行交易纪录之验证程序，包含有效性检查、监督信用风险及市场风险 ...
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担保。担保可采用保证、抵押或质押方式。是否批准单位或个人领卡申请和是否批准领用金卡，以及给予多少信用额度，均由发卡机构决定。第五条以保证方式为领 等设备上的交易限额与其金卡交易限额相同。三、授权设备的配备、使用和授权值班时间比照《牡丹卡业务管理规定和操作规则》执行。四、授权人员应具备的条件、职责比照 ...
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）将建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案，安装、拆卸人员名单，安装、拆卸时间等材料报施工总承包单位和项目监理部审核后，告知有关行政主管部门。第九十 法律效力的文书和行政文件为依据，任何人不得擅自更改企业的信用信息。行政处罚决定及其他不良行为记录信息，经行政复议、行政诉讼以及行政执法监督被变更或撤销的 ...
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不实行为的单位，建立档案库，定期进行信用跟踪检查，对经教育仍不改正，继续在统计数据上弄虚作假的单位和个人，依法查处，并通过新闻媒体予以曝光。 归档，妥善保管。除此以外，注意保存以下材料：⑴召开各种统计会议或组织培训时印发的有关材料及签到记录；⑵各级各类统计调查表上报时间记录；⑶各基层单位上报的各种基层 ...
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五节工作报告制度我行国际结算业务实行定期报告制度，办法如下：一、报告程序与时间（一）分支行向其省、自治区、直辖市分行报告；各省、自治区、直辖市分行汇总 要求客户填写“非贸易非经营性用汇备案登记表”加盖戳记装订成册后报当地外汇局。六、对居民个人的因私用汇，我行按照《境内居民因私兑换外汇办法》和《境内居民 ...
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担保。担保可采用保证、抵押或质押方式。是否批准单位或个人领卡申请和是否批准领用金卡，以及给予多少信用额度，均由发卡机构决定。第五条以保证方式为领 等设备上的交易限额与其金卡交易限额相同。三、授权设备的配备、使用和授权值班时间比照《牡丹卡业务管理规定和操作规则》执行。四、授权人员应具备的条件、职责比照 ...
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数据处理的各项原则，特别是防止数据丢失，至少每天将数据库作必要的备份，妥善保存原始数据库及其备份等；２、需要立即登记的内容能够立即输入到数据存储器中，并且 ２）因条件成就而受到利益的当事人，以违反诚实信用原则的行为促成条件成就时，视为条件不成就。第１６３条 【时间的确定】对法律行为的效力附有始期或者终 ...
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