人民币和外币。第三条贷款的发放和使用应当符合国家的法律、行政法规和中国人民银行发布的行政规章,应当遵循效益性、安全性和流动性的原则。第四条借款人与 规定第五十五条建立贷款主办行制度:借款人应按中国人民银行的规定与其开立基本账户的贷款人建立贷款主办行关系。?借款人发生企业分立、股份制改造、重大项目建设等 ...
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证券法》,引导证券公司规范运作,完善证券公司内部治理机制,推动证券公司现代企业制度建设,中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》,现予公布。欢迎社会 、明确合规人员职责。第五十一条 公司按照法律法规和中国证监会的有关规定,建立健全公司的风险控制制度,防范和控制公司业务经营与内部管理风险。公司 ...
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公司的财务状况良好,符合下列规定:(一)会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定;(二)最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定 文件的证券服务机构和人员,在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,除承担证券法规定的法律责任外,中国证监会十二个月内不接受相关机构 ...
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的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略,建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系;(三) 按照电子银行业务发展规划和安全策略,建立了电子银行业务 机构提供跨境电子银行服务,除应遵守中国法律法规和外汇管理政策等规定外,还应遵守境外居民所在国家(地区)的法律规定。境外电子银行监管部门对跨境电子 ...
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追究其刑事责任。第六十二条证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:( 的通知》(证监发行字[2001]12号)及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(证监发行字[2004]162号)同时废止。关联法规:国务院部委规章( ...
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3日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书;收购人未取得豁免的,应当自收到中国证监会的决定之日起3日内予以公告,并按照本办法 依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来 ...
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程序,不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其 稿)的显要位置声明:“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 ...
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的现象相当严重。在这种环境下,政府和企业的行为就会发生扭曲,注册会计师的执业行为也受其制约和影响。二是制度方面的原因。对于欠这样一个长期实行计划经济体制的 运作面临的一项重要任务。为了提高信息披露的质量,中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上,制订颁布了7个《公开发行 ...
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法规、监管和其他要求。寿险公司应建立并保持政策和程序,确保及时识别和取得适用的法律法规、监管要求和其他要求,并作为风险识别与评估、制订控制目标和控制方案 运用的收益与风险进行适时、审慎评价。第二十一条信息技术控制。寿险公司应建立制度、政策和程序,对信息技术管理、信息安全、应急计划等实施控制,确保信息的 ...
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在各公司、各地区都不同程度地存在,是制约保险业发展的重要因素,要在建设创新型行业和创新型企业的过程中,重点加以解决。(二)继续深化体制改革,为发展增添 相关涉农保险产品。三是大力发展责任保险。继续加强与相关部门的协调合作,为责任保险发展创造良好的法律环境和市场空间。总结责任保险试点经验,稳步推广。积极 ...
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