过高等情况。(八)最近两年内公司不存在擅自改变募集资金用途的情况。(九)中国证监会规定的其他条件。 二、上市公司本次发行完成当年净利润较发行前一年 ，可将增发新股申请改为配股申请，配股申请不再提交股票发行审核委员会审核。 中国证券监督管理委员会二零零二年六月二十一日 《关于进一步规范上市公司增发新股的 ...
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》第１４条的规定提交文件外，还需提交下列文件：１、展期申请书；２、证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；３、专业人员情况说明；４、原《 监管机构。请各证监会监管机构督促辖区内已获得外资股业务资格的证券经营机构按时提出展期申请，并严格按照《规定》的要求，加强日常监管。 中国证监会１９９９年６月７ ...
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各上市公司：为做好2002年第一季度季度报告（以下称“本次季报”）工作，根据中国证监会证监发［2001］55号《关于发布〈公开发行证券的公司信息披露编报 审查意见的两个工作日内在同一指定报刊及网站刊登补充公告。特此通知附：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号至季度报告内容与格式 ...
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违规行为进行行政处罚有关问题的复函》转发给你们，请遵照执行。国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函１９９６年１２月２５日国 规范性文件，对期货市场进行监管，并对违规行为作出行政处罚。二、今后，中国证监会在制定监管文件涉及到行政处罚内容时，应严格按照《中华人民共和国行政 ...
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。本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。本标准主要起草人：洪磊， ...
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信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》以及中国证监会颁布的其他有关信息披露规章或规范性文件计算填列，涉及股东权益的数据 、利润表、现金流量表，并按照《企业会计准则第32号——中期财务报告》以及中国证监会颁布的信息披露有关规章或规范性文件的要求提供比较财务报表。若季度报告 ...
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提高合规控制水平，确保督察员行使职责。第四条督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关法律法规，职业操守良好。第五条合格投资者应当在指定督察员后10个 确保督察职责的有效履行。第九条合格投资者应当于上年度结束后30日内，向中国证监会报送上年度合规报告。第十条督察员发现投资运作中有违反境内法律法规行为 ...
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范围和增加业务品种，董事和高级管理人员任职资格等。第五条申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料。关联法规：全国 3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百零四条商业银行申请开办证券投资基金 ...
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对《请示》提出如下意见：一、关于处罚种类的问题。我行认为：不应授权中国证监会增设责令停业、暂扣或吊销业务许可证的行政处罚种类。因为，证券机构的设置 元的限制，可结合证券、期货市场实际情况作出规定”一句后面加上“但事先应征得中国人民银行的同意”的内容。 三、关于对地方证券、期货管理部门的授权问题。我行 ...
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、证券交易所和指定报刊应当根据本通知的规定建立并完善相应的内部规章制度，报中国证监会备案。 八、证券交易所应当尊重上市公司对指定报刊的选择，不得以任何方式 上市公司临时报告涉及金融类上市公司国家股、法人股转让事宜的，应重点审查是否有中国人民异行总行的批文；4、上市公司临时报告涉及上市公司股份变动的收购 ...
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