工作应自本批复签发之日起六个月内完成。公司筹建完毕，应将验资报告、拟变更的公司章程、拟变更的高级管理人员申请材料及有证券从业资格的律师事务所就公司筹建出具的法律意见书报送中国证监会进行复查。 八、筹建过程中如遇重大问题，须及时向中国证监会报告。 附件： 股东名单 ...
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定向募集公司申请公开发行股票的有关问题，统一审核标准，根据有关法律、法规和中国证监会规范性文件的规定，现对上述问题的审核要求明确如下：一、关于定向 应对款项的发放情况进行验证。④1994年6月19日以后审批的内部职工股，审核人员应要求公司全部清理完毕。⑤个人以个人或法人名义认购的定向募集公司法人股， ...
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一）协助办理客户开户手续；（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利 下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（ ...
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披露，提高新股发行的透明度，发挥社会公众舆论的监督作用，促进新股发行公司高级管理人员提高规范运作意识，建立投资者与新股发行公司的直接沟通渠道，现就新股发行公司通过 的出席人员名单、时间（推介活动不少于四个小时）等。五、所选择的直播网站应尽可能保证投资者上网通畅。六、直播内容应以电子方式报备中国证监会和 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，为加强证券投资基金( 管理公司和基金管理公司委托的具有开放式基金代销业务资格的机构(以下简称代销机构，名单附后)的基金销售活动进行监督管理。 二、对于辖区内申请基金代销业务资格的 ...
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申报；各证券公司、期货公司、基金公司等市场主体单位负责本单位奖励项目的申报；中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局及会内各部门负责本单位奖励项目的 奖励申报项目情况，通过工作会议的形式，由专家库中遴选专家，分组后提出建议名单，报奖励委员会审核确定。每评审专家组设组长1名。第七条符合下列条件的 ...
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的承销(含主承销)和上市推荐；客户资产管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家外汇管理 、杨明辉、王宜四、罗农平、卫筱慧的证券公司高级管理人员任职资格。我会对杨小阳担任中国建银投资证券有限责任公司董事长，李克军担任中国建 ...
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，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格的人员名单附件：获得证券投资咨询执业资格的人员名单(48人)姓名 身份证号码 所在单位黄侃 330204751014103 宁波海顺投资咨询有限公司汪礼建 510103196903283438 宁波海顺投资咨询 ...
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经会计师事务所审计的财务报表；（六）公司章程（草案）；（七）筹建负责人名单、简历及资格证书；（八）具备证券业务资格的律师事务所就申请材料的合法性、 通知的内容包括：调查的内容、所需的时间和中国证监会（或其派出机构）调查人员名单。第八十条中国证监会及其派出机构可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对证券 ...
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及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。第十条期货交易所章程 ；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务 ...
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