书面同意文件；（三）发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；（四）募集说明书；（五）发行公告或发行章程；（六）承销协议；（七）发行人关于 出具的法律意见书；（十）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件。采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。九、中国银行业监督管理委员会应当自 ...
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)及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司发起设立富国天利增长债券投资基金(以下简称“基金”)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的基金管理人 、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。我会对你公司规定的基金 ...
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要求如下：(一)应披露文件:1、当期短期融资券发行公告(格式参照现行债券发行公告)2、当期短期融资券募集说明书（附件4）3、信用评级报告4、投标人名单及 。中央结算公司对于待偿还余额超过上限的发行人将上报中国人民银行并通过中国债券信息网向市场公告(附件11)，并发送至同业拆借中心。第二十二条中央结算 ...
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人和发行人的合法权益，促进银行间市场健康发展，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及 场所应事前征求发行人意见。第二十条簿记建档发行前，发行人应按照相关规定、募集说明书或合同约定向投资人披露簿记建档规则，明确价格确定原则、簿记流程和配售 ...
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债务融资工具的非金融企业（以下简称发行人）使用中国人民银行发行系统在银行间债券市场招标发行债务融资工具的行为。第八条招标发行的相关当事人包括发行人、 场所应事前征求发行人意见。第二十条簿记建档发行前，发行人应按照相关规定、募集说明书或合同约定向投资人披露簿记建档规则，明确价格确定原则、簿记流程和配售 ...
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各会员公司、基金公司、特别会员：创业转债募集说明书约定，在创业转债转股期间，如在连续30个交易日内任意20个交易日A股股票的收盘价低于当期转 ，顺序使用。根据可转债回售的业务特点，该项业务的收费标准按照可转换公司债券交易的收费标准收取。本次回售，证券简称：创业回售，证券代码：100900，回 ...
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：指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托 特殊目的公司发行之受益证券或资产基础证券，及其所发行之股票、公司债、金融债券之总金额，不得超过本基金净资产价值之百分之十； (三十一)证券投资信托事业 ...
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报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在缺陷的，证券公司应予披露，并说明准备采取的改进措施。第六条证券公司募集资金计划 自营证券差价收入的构成：自营股票差价收入自营基金差价收入自营国债差价收入自营公司债券差价收入自营其他证券差价收入（二十六）按下列格式披露证券发行收入： ...
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前项公开说明书，其应记载之事项，由主管机关以命令定之。 第三十一条 （公开说明书之交付） 募集有价证券，应先向认股人或应募人交付公开说明书。 除下列各款外，非经主管机关核准，不得以任何方法运用交割结算基金： 一 政府债券之买进。 二 银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 （交易秘密泄漏之禁止） 会员制 ...
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律师事务所、资产评估机构和其他有关机构及其注册执业人员，在为公司承办申请登记、募集发行股票、债券等事项以及制作向社会公开的文件时，应当遵循诚信、真实、合法原则。前 股份的申请，并报送下列文件：（一）募集股份申请书；（二）经营估算书；（三）发起人的资格凭证；（四）招股说明书；（五）代收股款的银行或者其他 ...
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