受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托事业发行受益凭证编制「 发行受益凭证，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第七条 本基金之成立与不成立 一、本基金 ...
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之重要事实，作扼要说明。 二、对发行人公开说明书编制内容搜集资料，就总体经济、资本市场、发行公司所属行业、财务业务状况等方面列示其营运风险 二)殖利率。 (三)转换年度债息及股利之归属。 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)转换价格之调整。 (八)履行转换义务 ...
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股东配售，且配售比例应当相同。第三十六条上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类 ，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见；（四） ...
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报告并制作工作底稿。本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当 目标(二十)诉讼、仲裁或行政处罚(二十一)原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)(二十二)发行人招股说明书法律风险的评价(二十三)律师认为需要说明的其他问题 ...
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的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。第五条商业银行计划将所募集资金用于增设分支机构的，应披露所需资金数额、拟设地点等内容；募集资金 发布之日起施行。中国证监会此前颁布的“公开发行证券的公司信息披露编报规则”第1、2与7号、《商业银行招股说明书内容与格式特别规定》（证监发[2000]76号） ...
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的保荐工作的，保荐机构应当继续完成：（一）募集资金使用；（二）可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、行权；（三）股东承诺事项； （三）募集资金使用与已披露情况是否一致，募集资金投资项目的投资进度、投资效益是否与招股说明书相符，募集资金项目是否存在重大风险等；（四）是否存在其他违反《中小企业板 ...
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。 十四、公司发起人应制作供认股人填写的认股书。认股书应载明招股说明书有关事项和市人民银行批准招股的文号和日期。 十五、认股人应按认股书所填 公司的年度财务结算、股息红利分配方案及弥补亏损的方案；5、制订公司增减资本、发行公司债券的方案；6、制订公司分立、合并、终止和清算的方案；7、任免总经理，并根据 ...
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制定本规程。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 发行人有向银行间债券市场披露信息的义务。发行人的信息披露行为适用本规程。第三条 信息披露 和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证财务报告真实、完整。”“融资券投资人根据法律法规的规定和本募集说明书的约定行使有关权利 ...
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现金流等项目的同比变动情况及原因。若公司利润构成或利润来源发生重大变动，公司应当详细说明情况。公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露 截至报告期末近3年历次证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券的种类、发行日期、发行价格（或利率 ...
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核准后，应于发行订价日起二日内，于本会指定之信息申报网站公告下列事项： 一、募集海外公司债总额，债券每张金额、发行价格及预定发行日期。 二、募集海外公司债 附下列书件乙份，向本会申报： 一、依发行当地国证券法令规定所编制之公开说明书。 二、发行合约书副本。 三、附可转换或认购海外存托凭证条件者，其存托 ...
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