副本及复印件、法定代表人授权委托书、证券账户卡、经办人有效身份证明文件及复印件；其他经济组织比照法人办理。 第三十七条接到投资者的市场间转托管申请资料后，证券经营 提交、或转出质押券。结算参与人为托管银行的，其可以委托经本公司认可的相关机构办理申报手续。申报的技术实现、数据接口等事项另行规定。 第七十 ...
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。（3）拟设立财务公司章程草案。包括公司的名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本；股东名称和出资额、股东权利和义务、合格的机构投资者5年内不转让其 监会或银监局领取金融许可证：一核准开业批复。一验收合格意见书。一金融机构介绍信。一领取许可证人员的合法有效身份证明。一中国银行业监督管理委员会要求的其他 ...
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释义应在目录次页排印。第二节收购人的基本情况第二十条收购人为法人或者其他组织的，应当披露如下基本情况：（一）收购人名称、注册地、法定代表人、主要 作为定金。收购人承诺具备履约能力。要约收购期限届满，收购人将按照××证券公司根据××证券登记结算机构临时保管的预受要约的股份数量确认收购结果，并按照要约条件 ...
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许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。第三章组织机构和经营管理第十六条贷款公司可不设立董事会、监事会，但必须建立健全经营管理机制和监督 ；(四)修改章程；(五)中国银行业监督管理委员会规定的其他变更事项。第四十条贷款公司有下列情形之一的，应当申请解散：(一)章程规定的营业期限届满或者章程规定 ...
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下列条件：(一)有符合《中华人民共和国公司法》和中国银行业监督管理委员会规定的公司章程；(二)有具备中国银行业监督管理委员会规定的入股资格的股东；(三)具有本 的董事、高级管理人员和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规程和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全 ...
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自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○七年二月二日公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定(2007年修订)第一章总则第一条 企业会计准则和中国证监会的相关规定，说明其关联方的认定标准。公司应披露关联方的组织机构代码。第三十七条 关联方关系及其交易，除按关联方披露准则 ...
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系统(以下简称“结算系统”)内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可从事 的次数；(二) 提高结算参与人最低结算备付金比率，或要求结算参与人提供其他符合本公司要求的担保品；(三) 关闭结算参与人结算备付金账户的款项电子划出通道；(四 ...
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的审批和监督管理。第四条外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、 证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。申请人提交 ...
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执业标准体系，督促其勤勉尽责，规范执业行为，提高执业质量。要加大对中介机构及其责任人违法违规行为的责任追究力度，公开披露其失信行为和违规记录，强化社会 处置应急预案，对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市公司组织实施托管，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定。省上市公司 ...
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复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其 1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条的规定进行监管谈话；(五)累计3次被自律组织纪律处分；(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任 ...
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