客户保证金、不将客户指令入市等违反《条例》和管理办法的行为，是否遵守证监会关于季报、年检、许可证管理的有关规定。对于在上述四方面存在严重问题，未增资到位 ６个月未营业或者有严重违法行为的，尤其是非法代理客户从事证券、期货业务的，要注销其许可证。五、期货经纪公司高级管理人员任职资格审查工作与年检工作一并 ...
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第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。第二十八条 期货公司应当 不公平交易和利益输送行为。期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易 ...
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的执法检查力度。通过检查发现，绝大多 数房地产开发企业和经纪机构能够遵守相关政策法规的规定，规范开展经营业务，但仍有少部分企业故意规避有关政策法规的 会同有关部门严肃查处，请各房地产开发企业和经纪机构引以为戒，严格遵守国家、省、市关于房地产销售和经纪管理的各项规定： 一、建设工程形象进度达到预售标准的 ...
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租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。(五)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户 十一条 、第三十二条 的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：(一 ...
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认定，是指依据《技术合同法》中有关技术中介行为的规定，按照一定程序对技术经纪从业人员进行培训、考核、发证等管理活动。关联法规：全国人大法律（1）条第五 。第十三条从事技术经纪业务的组织必须有３名以上具有技术经纪资格的从业人员。第十四条各地科委技术市场管理部门要加强技术经纪资格认定管理工作，建立健全技术 ...
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监督管理委员会根据客户举报，对嘉信期货经纪公司提供虚假会计资料等问题进行调查并作出处理。现已查实，该公司向会计师事务所提供伪造的资产负债表、银行进 (证 监期字[1996]15号)、《关于企更＜期货经纪业务许可证＞有关事项的 通知》(证监期审字[1996]16号)文件有关规定：为严肃期货市场法纪，保护 ...
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简称证监期宇[1996]11号《通知》)中关于“期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的 的资格，吊销明阳期货的《期货经纪业务许可证》。明阳期货应自收到本处罚决定之日起15日内，将上述罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行 ...
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12月5日3关于加强国债期货交易风险控制的紧急通知证监发字〔1995〕23号证监会1995年2月26日4关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知证监 取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知证监期字〔1998〕20号证监会1998年9月18日15关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知证监机构 ...
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委员会《关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示》已经国务院批准，现转发给你们，请遵照执行。各地人民政府和有关部门要积极稳妥地做好 期货交易所接受银行保函作期货交易保证金。(五)加强管理，严肃纪律。对违反本文有关规定的期货交易所、期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位，证监会、工商行政 ...
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期货经纪行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》的规定，我会制定了《期货经纪合同指引》和《期货交易风险说明书》，现印发给你们， 条 乙方保证金属于乙方所有．甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息，培训与咨询第三十 ...
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