账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持 （六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益； （七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； （八）通过 ...
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公司应当自每季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内 。3.5 基金宣传推介材料是否存在下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、预测该基金的证券投资业绩；3、违规承诺收益或者承担损失；4 ...
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公共租赁住房建设资金来源渠道：（一）各级财政安排的专项补助资金（含国家代地方发行的债券）；（二）不低于3%的土地出让成交价款（含招、拍、挂、协议出让 特殊专业人才提供政府文件和有效证章；（七）其他需要提供的材料。第三十七条 申请保障性住房按下列程序进行：（一）社区应及时受理区域内申请人的申请材料，并将 ...
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政府规章（2）条第十二条申请发行债券，发行者应向证券主管机关提交下列文件：（一）发行债券申请表；（二）公司或企业作出的发行债券的决议；（三）债券发行章程； 的全部或一部分者。虽有前款规定，但除发行者之外的前款所列人员如能证明提交、公布的文件和资料中的虚假记载或欠缺重要事项，是在其不知情的情况下制作的 ...
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本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的。使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证 的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受 ...
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评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。第十二条对企业发行融资券实行 机构、注册会计师、律师等专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，其将不能再为融资券的发行和交易提供专业化服务；给他人造成损失的， ...
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本办法规定提供给主管机关、交易所以及向社会投资公众公布和公告的一切文件、报告必须真实无误，无重大遗漏。任何虚假表示，有意隐瞒重要相关事实以及因疏忽而造成重大缺欠者， （四）募集，是指发起人在公司成立前或发行人在发行前，对非特定人的同一条件，公开招募股份或债券的行为。（五）发行，是指发行人在募集后制作并 ...
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第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行的股票上市第二节配股或增发新股上市第三节派发股份股利与公积金转增股本的股份上市第四节公司职工股或内部 ３．１．４发行人应当保证向本所提交的文件没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。３．１．５发行人向本所提出上市申请时，其第一大股东应当承诺：自发行人 ...
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律师等专业机构和人员，应对所出具的专业报告和意见负责，并对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 的信息，同业拆借中心应及时发送至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。第十六条 对于未能按规定披露信息的 ...
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报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司应当提示经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 内因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行 ...
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