(一)建设集团的违规行为1、操纵金帝建设股票价格。1996年11月至1997年4月间，建设集团采用集中巨额资金、利用他人名义开户、分仓和连续大量买卖等手段，操纵金帝建设股票价格，获取暴利。1996年10月28日至1997年3月25日，建设集团法定代表人李良民指使建设集团为其子公司辽宁省第二建筑工程 ...
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、50453538、61140327、61140397、65055903、65056477、98956726、98956733、98956736、98956738、98956744、98956746)自营买卖ST海虹股票。上述行为违反了《证券经营机构自营业务管理办法》(以下简称《自营办法 ...
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批复如下：一、同意豁免你公司因收购23，633.78万股联通国脉通信股份有限公司(以下简称“联通国脉”)国有股(占总股本的58.88%)而应履行的要约收购义务。 上述第一、二项内容及本次股份转让的有关文件在我会指定的报刊上一并公布，在公布之前，本次转让所涉及的所有人员均不得买卖以上联通国脉上市流通股票 ...
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，应具备左列基本条件： 一、年满二十岁有行为能力之中华民国国民或依中华民国法律组织登记之法人。 二、开立受托买卖帐户满三个月。 三、最近一年内委托买卖成交笔数十笔以上，累积成交金额达所申请融资额度之百分之五十，其开立受托买卖帐户未满一年者亦同。 四、最近一年之年所得与其它财产计达所申请 ...
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如下： 一、甲方委托乙方从事本交易，甲方得以缴交该契约标的证券之一定股数，作为委托交易前之交易保证金，或作为申请办理释出未冲销部位所需之保证金。但组合式买卖委托、指定部位组合及股票选择权契约依标的证券之发行公司因减资或新设合并所为之调整后契约，不适用之。 二、甲方从事本交易，应先至证券商办理将该标的 ...
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48.99万元。震元公司的上述行为，违反了《国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委的通知》(国发[1997]16号)中关于'上市公司不得动用银行信贷资金买卖股票'的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述'其他非法从事股票发行、交易及其相关 ...
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宁波华联集团股份有限公司：中国证券监督管理委员会对宁波华联集团股份有限公司(以下简称'宁波华联')违规为他人买卖股票提供融资问题进行了调查。一、违规事实1997年3月至5月间，经宁波华联分管财务的副总经理钱梅芳同意，宁波华联及其所属单位累计借给 ...
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)取得该公司董事会会议纪录以了解其投资目的、投资年度、原始投资金额、股份数及占被投资公司股份比例。 (3)查阅该公司财务报表及账册，以了解其投资损益之认 关系之子公司申请上市者，应再取得母公司与其所有子公司之合并财务报告、母公司已上市买卖之证明等资料，并依「有价证券上市审查准则」第十九条规定逐款评估， ...
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(限额－本日余额) 本日融券、借券卖出余额之总和 但配额数未达上柜股份之 1.5 ％者，以 1.5 ％计算之。 2.融券配额： 本日融券余额 之限额及分配计算后如有未足一交易单位之部分不予计算及分配。 (五)证券商办理有价证券买卖融资融券或证券金融公司有第四点超过分配之情事致扣减时，扣减部分将并入 ...
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位为证券商代号，第五位至第十一位为各 证券金融事业统一流水帐号，户别为“12”。 二、买卖数据输入及调整 (一)、委托类别变更 代理证券商输入委托买卖数据之同时，应键入信用交易记号，经核对有不符时，应向证交所或柜台中心申报调整信用交易数据，并得操作「委托类别变更申报查询」交易(交易代号183 ...
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