。(五)《办法》第七条第二款第(六)项规定的“没有挪用客户资产等损害客户利益的行为”，是指未发生或曾存在挪用客户资产等行为但已得到纠正， ／合资合同合法性、有效性和全面性的意见；(5)对基金管理公司章程(草案)合法性、有效性和全面性的意见；(6)高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国 ...
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三、城市商业银行董事会对增资扩股工作负有组织领导责任，应按照《股份制商业银行公司治理指引》的要求和股权多元化、分散化原则，合理设置股权结构及其比例，并 。城市商业银行不得聘用与股东有直接业务关系或利益关系的独立董事和外部监事。 六、城市商业银行高级经营管理人员应及时向银行董事会、监事会报告与其他股东 ...
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)有权就可能损害出资人或任职公司合法权益的情况，直接向省国资委报告；(八)在履行职务时的办公、出差等有关待遇，比照任职公司高级管理人员执行；(九)《 决策失误导致公司利益受到重大损失，本人未投反对票的；(七)工作失职的；(八)擅自离职的；(九)《公司法》和公司章程规定的不适合继续担任外部董事的其他情形 ...
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以上，其中至少1人期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； （二）注册资本不低于5000万元， 本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及因此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其 ...
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运作的安排方案；(五)证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。 十五、基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或 遵循以下要求：(一)公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；(二)公司全体高级管理人员应当严格按照法律、 ...
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投资、行业分析等方面的经验与知识，以往的从业记录、合规经营记录以及高级管理人员的专业技能等；(十)集合信托计划涉及利益冲突或关联交易的，信托投资公司需要 吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对上述信托投资公司中直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的处理，银监会或银监局可以区别不同 ...
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履行职责情况；?(二)要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害农村合作银行利益的行为；?(三)对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；?(四)检查监督农村 及其近亲属；(二)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其它经济组织。?第五十一条农村合作银行执行国家统一的金融企业财务会计制度 ...
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的判断。督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向 及公司的正常经营运作；（七）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。第四章监督管理第二十六条督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事 ...
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；（四）董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案；（五）证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。十五、 以下要求：（一）公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；（二）公司全体高级管理人员应当严格按照法律、 ...
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交易，若存在关联交易，还需说明关联交易的内容、数量和金额。（三）说明关联交易是否存在损害发行人及其股东利益的内容。（四）若关联交易的一方是公司大股东 是否被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期。 ...
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