以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为 没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向 ...
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问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定 、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理， ...
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组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。 第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。 评审委员会由中国证监会、 和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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报告，自报告之日起已超过半年。3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。4、信息技术系统符合有关规范 公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的， ...
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银行信贷资金直接或间接进入股市。第五条 上市公司应参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，针对公司证券投资行为建立健全相关的内控制度， 传闻事项（1）…… 传闻事项（2）…… ……。 二、澄清说明[2] 经核实，本公司针对上述传闻事项说明如下： 传闻事项（1）是否属实，具体情况。 传闻事项 ...
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结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。”二、第五条修改为 参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。“与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以 ...
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证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。证监会派出机构按照本办法的 期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反 ...
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；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明；（八）按《金融企业会计制度》编制的最近一年或半年会计报表，并经具有证券相关业务资格的 ...
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：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国 存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、职员道德水准不高等可能对公司产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息 ...
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年度报酬情况；(六)董事会报告；(七)管理层讨论与分析；(八)报告期内重大事件及对公司的影响；(九)财务会计报告和审计报告全文；(十)中国证监会规定的其他事项。 保密责任；(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与 ...
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