银行脱钩的审批手续。人民银行有关分行应按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》(银传[1996]49号)要求，加强督促、协调与落实， 的人员，调回之前要进行离任审计。凡在城市信用社、证券公司和经济实体工作期间有重大失误、造成损失者，或有严重违规违纪行为正在审查者，一律不得调 ...
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、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业协会 灾难发生后能够充分发挥备份的效能，降低造成的影响和损失。 第五章 附则第十六条 中国证监会对证券期货业信息系统安全保障情况组织安全检查，检查方式包括 ...
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资本不得低于2亿元。净资本＝净资产－(固定资产净值＋长期投资)×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产3．负债总额(不 包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况。证券公司应披露真实信息。第十九条证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外 ...
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)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(四)有公司章程；(五)有健全的内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第 从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖；(二)向投资人承诺证券、期货投资收益；(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；(四)为自己买卖股票及 ...
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栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券 是否有下列行为：1．代理他人从事证券买卖；2．向投资人承诺证券投资收益；3．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；4．为自己买卖股票及具有 ...
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于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。第十七条 保险公司应披露最近三年、最近一期下述财务指标 的会计和信息披露准则编制的补充财务报告进行审计。增加审计时需关注的内容包括：损失准备的提取及不良资产的的处置情况；重大表外项目及其对财务状况和经营成果的 ...
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自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、 等证券时，申购冻结资金的利息收入；(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；(五)国内外机构、组织及个人的捐赠；(六)其他合法收入。 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法 债券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”第二十五条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告 ...
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保证所发指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的 股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第四十六条担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有证券公司客户信用交易担保证券 ...
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保证所发指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的 股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第四十六条担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有证券公司客户信用交易担保证券 ...
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