任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《 违法行为或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事 ...
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中国证券监督管理委员会最近对鞍山市信托投资股份有限公司(以下简称“鞍山信托”)在增资发行股票过程中的违法行为进行了调查。经查实，鞍山信托于1993年10月13日经辽宁省 证券市场秩序，根据《股票条例》第七十条第一款第三项和第二款的规定，现决定：1．对公司董事长处以罚款人民币三万元，罚款上交国库；2、 ...
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或者有重大遗漏的”行为。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《股票条例》第73条和《禁止证券欺诈行为暂行办法》第20条、 会计师事务所应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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1日粤海发展在资产置换公告中披露，粤海发展与深圳市粤海企业(集团)公司(以下简称“深圳粤海”)同意将粤海发展拥有的上海正大新亚餐饮有限公司(以下 。上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由 ...
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333．5万元公司职工股款未予关注，也未在相应的年度审计报告中说明。原德阳所、君和所的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下 上述机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该行 ...
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、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、 规章（2）条第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布 ...
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律师应当按照本准则的要求，出具验证笔录。三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。四、 本准则自公布之日起施行。 验证笔录的内容与格式（试行）××律师事务所关于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录 （引言）一、出具验证笔录的依据１、 ...
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《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：一、进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来上市 公司资金的，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项，并将其资信不良记录向国资委、中国银行业监督管理委员会和有关地方政府通报。国有控股股东违反 ...
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自治州、市、县人民政府，省直机关各单位： 省人民政府同意省证券管理委员会《关于加强社会募集公司监督管理工作的意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。 湖南省 共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和国务院国发〔１９９５〕２２号文件的规定，现就加强我省社会募集公司监督管理工作提出以下意见：一、以下 ...
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期货有限公司变更注册资本的批复 中国证券监督管理委员会关于核准财富期货有限公司变更注册资本的批复（证监许可[2011]14号）财富期货有限公司：你公司报送的《财富期货有限公司关于 《验资报告》和本批复向我会申请换领《经营期货业务许可证》。你公司应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内将《验资 ...
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