申请上市的决议；(四)上市公告书；(五)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；(六)具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(七)发行人全部 、利润总额、净利润、总资产和净资产等。6.9按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 ...
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予以确认后，凭相关当事人认可的转让款项全额支付凭证或支付保障，向证券登记结算机构申请解除拟协议转让股票的临时保管，并办理过户登记手续。收购人未按规定要求 ）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且 ...
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投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计投标 信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订，并报中国证监会备案。股票发行结束后， ...
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利用证券交易所交易系统，对一般投资者进行上网发行。同时完成对法人的配售。（二）承销期开始前确定上网发行量，配售和上网分别进行１、发行公司及主承销商至少在一种 三个月后方可上市流通，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通。证券交易所须锁定向法人配售的股份，确保其在约定持股期间内 ...
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取消后的后续管理和衔接工作，按附件中确定的后续管理方式执行。 中国证券监督管理委员会二00四年六月二十二日 附件：中国证监会第三批行政审批项目取消 ，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国证券类机构 ...
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９５年内公开发行股票企业的申报材料，经辅导、验收、初审合格后，报送中国证券监督管理委员会发行部备审。附件：申请公开发行股票公司报送材料标准格式为进一步 ７一９承销协议７一１０交易所同意安排其上市的承诺函７一１１对外贸易经济合作部关于外商投资股份有限公司设立协议和章程的批准文件第八章各中介机构的证券从业 ...
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机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐 披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（四）中国证监会规定或者保荐协议约定的其它权利。第五十条发行人有下列情形之一的，应当及时通知或咨询 ...
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）公告文稿；（二）与交易有关的协议或者意向书；董事会决议、决议公告文稿；交易涉及的有权机关的批文（如适用）；证券服务机构出具的专业报告（如适用） 、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； ...
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管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益； (七)要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； (八)违反资产管理合同干涉资产管理人 应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一起报中国证监会备案。 第二章 资产管理合同 ...
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情况7－9承销协议7－10交易所同意安排其上市的承诺函7－11对外贸易经济合作部关于外商投资股份有限公司设立协议和章程的批准文件第八章各中介机构的证券从业资格 的承销、发行情况的报告9－3定向募集股票的托管情况的报告9－4地方证券主管部门或者中央企业主管部门关于股票托管情况的确认文件9－5内部职工持股 ...
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