两个工作日内向本所指定的上证所信息网络有限公司报送其用于网络投票的股东帐户'，证券投资基金若逾期不申报股东帐户，其通过上证所交易系统进行的投票表决将无法统计 ，可以不必再报送股东帐户。为慎重起见，在下一次股东大会网络投票前，证券投资基金可通过上证所网站查询其已报送的股东帐户信息。 特此通知。 上海证券 ...
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》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。上海证券交易所二○○七年八月二十九日上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)第一章总则第一条为规范 材料及核准文件；(三)上市交易公告书；(四)基金简称及交易代码的申请；(五)有证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告；(六)本所一至二名 ...
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公司、基金托管银行：2006年11月26日，我会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定 ，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值 ...
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申购工作，现就有关事项通知如下：1、中银国际收益混合型证券投资基金（证券简称：中银收益，证券编码：163804）2006年10月16日开始通过本所交易系统 所网站查询。2、根据中银国际基金管理有限公司申请，本所同意中银国际收益混合型证券投资基金自2006年10月16日起在本所行情发布系统揭示净值。每百 ...
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权益。（五）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。（六）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性 。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立 ...
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投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售适用性指导意见》，现予发布，请遵照执行。二○○七年十月十二日 进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。第二十条基金投资人评价应以基金投资人的风险 ...
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）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象 对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。第十六条证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。评级委员会 ...
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基金试点工作的顺利进行，现将有关事项补充通知如下： 一、基金帐户只能用于买卖证券投资基金和上市国债。 二、本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购。 、证券经营机构对持有基金帐户的投资者开设资金帐户，不得收取开户费。 五、证券营业部作为基金帐户开户代理点的，不得强制要求开设基金帐户的投资者必须在本证券 ...
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销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，为加强证券投资基金(以下简称基金)的销售监管工作，明确派出机构的工作内容与要求，现就 将作为会主管部门评价基金管理公司和代销机构遵规守信程度的重要依据。 中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日 附件：目前已获得开放式基金代销业务资格的机构 ...
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申购工作,现就有关事项通知如下：1、中银国际持续增长股票型证券投资基金（证券简称：中银增长,证券编码：163803）2006年4月18日开始通过我所交易系统 查询。2、根据中银国际基金管理有限公司申请，本所同意中银国际持续增长股票型证券投资基金自2006年4月18日起在本所行情发布系统揭示净值。每百 ...
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