的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定 人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 ...
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、各部门也对所属工作人员买卖股票问题作了一些限制性规定。在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于党政机关领导干部廉洁自律，防治 的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作 ...
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广州证券监管办公室、北京证券监管办事处、郑州证券监管特派员办事处：经审核，现将期货咨询机构年检结果通知如下：一、通过年检的期货咨询公司北京联合未来信息工程有限公司河南中银投资咨询有限公司 二、未通过年检，取消期货投资咨询资格的公司广东精诚投资咨询有限公司 ...
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的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号招募说明书的内容与格式目 录第一 第三节 绪言第四节 释义第五节 基金管理人第六节 基金托管人第七节 相关服务机构第八节 基金的募集第九节 基金合同的生效第十节 基金份额的交易第十 ...
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基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害 或者重大遗漏；2、预测该基金的证券投资业绩；3、违规承诺收益或者承担损失；4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的 ...
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材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见 业务的资格。七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和 ...
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办公室、人民银行上海市分行另行发文确定。 四、 各证券投资咨询机构和从事证券业务的各会计师事务所、律师事务所应建立证券业务报告制度，在每年1月15日前将 管理办公室、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行 ...
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其被转型为开放式基金－鹏华优质治理股票型证券投资基金（证券简称：鹏华治理 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易。 目前，我司已依据中国 授权给下属业务部门或营业部办理的，需要在初次办理补登记业务时向本公司提交授权委托书正本，明确办理机构的负责人、经办人及印章，预留相关印鉴。 3、如证券 ...
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销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)的有关规定 三十四条 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给 ...
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办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。二、证券交易所 开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作各证券经营 ...
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