各处室，各直属机构，各区局、分局：现将《关于中国证券登记结算公司有关营业税政策的通知》(财税[2004]204号)转发给你们，请遵照执行(或知照) 稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号)，促进资本市场稳定健康发展，准许中国证券登记结算公司代收的以下资金项目从其营业税计税营业额中扣除，具体包括：一 ...
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高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人及实际履行上述职务的人员，还包括行使经营管理职责的管理委员会、执行 信用备付金反映公司为融资融券业务的资金清算与交收而存入证券登记结算公司的款项，根据“结算备付金”科目明细余额分析填列。第十条交易性金融资产和可供 ...
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的行业公共标准的起草与维护工作，但涉及证券交易、证券登记结算等的行业标准，应当由证券交易所、证券登记结算机构制定。 八、制定有关证券公司为包括退市公司在内的非上市公司股份转让提供服务的规则，监督管理证券公司代办股份转让的业务活动。 九、依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行调查和处分 ...
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请示》(广发证[2003]36号)收悉。经研究，现提出如下意见：一、我会对广发证券股份有限公司与广发北方证券经纪有限责任公司实行合并交收无异议。请你们就此问题向中国证券登记结算有限责任公司提出申请。 二、若中国证券登记结算有限责任公司同意你们实行合并交收，则广发证券股份有限公司应 ...
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方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会的规定。根据《关于开展创新企业境内发行股票或 发行人和承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证，并出具专项法律意见书。证券上市后10 日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告 ...
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发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会的规定。第十五条 首次公开发行股票网下 和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。第十七条 上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会 ...
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将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行 10.5 支付手段为证券 10.5.1 是否提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计 的实际控制人及其高级管理人员最近5年内是否未受到过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 ...
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确保深圳市场网下发行电子化工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2008年2月27日至 已联合组织了一次网下发行电子平台全网测试，部分机构未按要求参与该次测试，请这些机构务必参与本次全网测试。截至2008年2月22日，尚 ...
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）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除 、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多 ...
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各B股开户代理机构：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《规则》)，现就境外投资者开立B股证券账户业务的有关问题通知如下： 二、《规则》第3.11条规定，本公司实行实时配号开户方式。在一些开户代理机构尚未开通实时开户系统之前，或因系统故障等原因导致实时开户系统暂时无法使用时， ...
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