债券的承销。定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。第十六条证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列事项做出专项决议：(一 期间，采取下列措施：(一)不向股东分配利润；(二)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；( ...
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)对房地产信托资金使用企业或房地产项目实际管理人的基本背景、资信状况、内部控制制度与实际流程、既往的项目管理与开发经验进行评价分析;(四)了解房地产信托资金的 贷款，但具备下列条件的除外：(一)信托投资公司具有5个以上熟悉房地产知识的专业人员；(二)对“四证”不全的房地产项目进行了深入详细的尽职调查； ...
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暂行办法》（保监发〔2000〕26号2000年2月18日）第九条分红保险的销售人员应当具备以下条件：一、参加过分红保险专门培训且合格；二、有一年以上 监会令〔2004〕2号2004年4月21日）第四条保险公司委托保险资产管理公司管理保险资金，应当遵守《保险法》和中国保监会的有关规定，遵循自愿、公平和 ...
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与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及 持股出具的结论性法律意见。（五）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。（ ...
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进口经营权的外贸企业，以及其他取得成品油合法经营资格的企业，均应遵守本规定。第四条凡不符合本规定所列成品油批发、零售条件的企业和单位，一律予以取缔 加油站的零售网点的管理，符合中国石化总公司销售公司颁布的《加油站管理制度》的中的要求。三、加油站和零售网点的供销作业人员，必须具备一定的石油商品知识和安全 ...
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，集体积累，自主支配”的原则，遵守法律、政策和财经制度，接受国家有关部门监督检查。第三条集体企业经县以上劳动部门（劳动服务公司）审查，工商行政管理部门 代销手续费和销售机构的管理费。（十一）办公费、取暖费、劳动保护费、材料、在产品和产成品盘亏或毁损、检验费、差旅费、外宾招待费、会议费、出国人员经费、 ...
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档案借阅制度，未经领导许可，不得提供给与本项目无关的人员阅读、记录和复印，严格遵守保密制度，并注意代客户保密，不得向外泄露业务秘密。（九）贷款的结 对借款人及其主要负责人的感性认识。（三）调查企业中外方股东经济实力、投资意图、履行公司合同、章程中规定的义务和责任的可能性。（四）分析财务报表、项目概算中 ...
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其指定之受益凭证销售机构为之。申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并有权决定是否接受受益权单位之申购。惟经理公司如不接受受益权单位之 基金到期日得依约定达成保本比率之净值。该固定收益商品属外国有价证券者，并应遵守「证券投资信托事业于国内募集证券投资信托基金投资外国有价证券之种类及范围」之规范 ...
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主管或其它由高阶管理阶层所指定之人书面批准，提早买入或卖出。 4.经手人员不得以特定人身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四 因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别许可之情形外，应遵守不得对同一支股票，有同时或同一日作相反投资决定 ...
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公平、公正的原则。 第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 关联法规：立法、司法解释（1）条第五 五千万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。 第一百二十三条 证券公司设立或者撤销分支机构 ...
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