在东莞市行政区域内设立的商业性信用担保公司。第四条信用担保公司的设立实行年度总量控制管理。市经济贸易局负责企业信用担保公司的行业监管，并根据信用担保公司的运行情况 的名单、详细履历及任职资格证明材料；（七）拟办业务的规章制度及内部风险控制制度；（八）其他需提交和备案的文件资料。第七条申请人向市工商行政 ...
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事业，确保注册会计师依法独立、客观、公正地执行业务，提高执业质量，降低执业风险，全面提升注册会计师行业的社会公信力，现根据《中华人民共和国会计法》、《 得以分所名义、注册会计师不得以个人名义对外承接业务。(四)强化风险管理，控制职业风险会计师事务所应建立风险控制制度，充分评估执业风险，合理确定可接受的 ...
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实力，保障国有资产的保值增值。２．规范财务行为，强化经营约束。不断健全内部控制制度，完善各项业务操作规程，堵塞管理漏洞，促进全行经营管理合法、规范、优化。 公积、盈余公积、未分配利润组成。附属资本为贷款呆帐损失准备金、投资风险准备金、坏帐准备金。资本充足率计算按中央银行的有关规定执行。 第九条工商银行 ...
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结果，并利用测评结果确定实质性测试的范围、重点和方法。 第六条审计人员对内部控制的调查了解和初步评价可以通过下列方法进行： （一）查阅被审计单位的各项管理 ）确定控制风险水平。 第十五条审计人员对内部控制进行符合性测试，可以通过检查文件资料、询问、现场观察、重做某项业务等方法来测试内部控制制度是否得到 ...
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及非现场监测等方法搜集资料，了解被监管银行各项业务和相应的风险管理制度，以及整体风险偏好。 (2)界定主要业务领域基本采用被监管银行自身的业务分类方法， 质量、盈利水平、资本充足状况、流动性等主要经营指标的变化，以及管理能力和控制环境的改善情况，评估监管措施的实施效果。这部分工作需要依靠监管人员的经验 ...
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，建立健全适合本单位业务特点和管理要求的预算内部控制制度，并组织实施。第四条 单位负责人对本单位预算内部控制的建立健全和有效实施负责。第二章 岗位分工与 经营风险。第十九条 单位编制投资预算，应当符合成本效益原则和风险控制要求，在对投资项目进行可行性研究、论证和集体决策的基础上，合理安排投资结构和资金 ...
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,促进全省农村金融市场的完善,防范全省农村信用社的金融风险。省联社的具体职能是:制定全省农村信用社改革发展规划并组织实施;制定行业自律、经营管理和风险控制制度并监督执行;指导全省农村信用社健全法人治理结构,依法监督各县(市、区)农村信用社选举理(董)事、监事和聘用主要经营管理人员,负责其理(董)事长 ...
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确定控制风险水平。 第十五条、审计人员对内部控制进行符合性测试，可以通过检查文件资料、询问、现场观察、重做某项业务等方法来测试内部控制制度是否 测试的方式主要有以下两种：(一)按照业务处理过程检查业务处理程序中的各项内部控制规定是否得到执行；(二)选择有关经济业务，对业务处理程序中的关键控制点进行测试 ...
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延伸服务领域。三、改进信贷管理体系，完善信贷激励约束机制创新授信授权管理制度。继续落实《福建省人民政府印发中国人民银行福州中心支行关于金融信贷支持县域经济发展的 与低水平重复建设，在支持产业集群发展中不断提升自身实力，实现经济金融协调发展。进一步完善信贷风险控制制度。要建立和完善对重点行业和重要产业的 ...
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银行各分支行要督促辖内证券机构建立以授权委托书和综合性管理办法相结合的授权经营制度。凡超越授权范围开展业务活动的，均视同违规经营进行处理。不仅要对证券 营业部采取处罚措施，情节严重的，还要取消主要负责人的任职资格。（三）建立对证券交易营业部的内部风险控制机制。各证券公司要建立对证券交易营业部的内部风险 ...
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