）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；（七）中国证监会要求提交的其他材料。计划说明书是集合资产管理 业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人； ...
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、合并、解散、撤销或者破产的；(三)机构名称或者注册地变更的；(四)董事长和高级管理人员变动的；(五)注册资本和股东结构发生重大变化的；(六)调整业务范围的；(七) 改正，逾期不改正的，处以1万元以上10万元以下的罚款。第三十一条 提供虚假的报告、报表、文件和资料的，由中国保监会责令改正，处以10万元 ...
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条件：(一)注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本；(二)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者 销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金代销业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。第五 ...
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条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违规开展个人 ；(二)将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的；(三)提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的；(四)未按 ...
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交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；（五）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司 负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第 ...
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基金管理公司的治理结构；（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；（四）投资管理和研究能力；（五）信息披露和风险控制能力。第十二条对 、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。第二十一条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体 ...
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，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、股权结构、高级管理人员情况、财务 停止支付借款人尚未使用的贷款，并提前收回部分或全部贷款本息：（一）提供虚假材料或隐瞒重要经营财务事实的；（二）未经贷款人同意擅自改变贷款原定用途， ...
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，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、股权结构、高级管理人员情况、财务 的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的违规经营、被起诉、欠息、逃废债、提供虚假资料等重大事项必须及时登录到本行信贷信息 ...
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（一）授予范围资格授予制度主要解决'老人保'时期遗留下来的农村保险代办站（所）人员的资格问题，以及经营农村、农业保险业务并在农村基层设有营销网点公司的代办员 保险公司组织、参与、协助申请人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，保监局要严肃查处，并根据有关法规对保险公司及其高级管理人员进行行政处罚。六、认真 ...
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项目相适应的管理人员和关键技术人员。管理人员应当具备检验机构管理知识，熟悉相关法律法规；关键技术人员应当具备相应学科领域本科以上学历或者副高级以上专业技术 主要管理人员、组织机构、检验能力、主要设备设施等发生重大变化时，应当及时报告国家认监委。第二十三条 申请人申请授权时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料 ...
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