股市场和外汇市场的正常秩序，保护投资人的合法权益，规范市场参与者的行为，中国证监会和国家外汇管理局今天就境内居民个人投资境内上市外资股的有关问题联合发出通知 证券经营机构、境内商业银行、境内居民个人、非居民应当严格按照本通知规定以及中国证监会和外汇局的其它相关规定办理Ｂ股交易项下的相关业务，防止逃汇、 ...
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实施《证券投资基金销售管理办法》的规定《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号，以下简称《销售管理办法》）自2011年10月1日 机构的执行事务合伙人。九、基金销售业务资格申请及信息备案相关表格可在中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）“在线办事”栏目下载。各机构进行业务资格申请或者 ...
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2010]23号 现公布《证券公司借入次级债务规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年九月一日附件：证券公司借入次级债务规定.doc证券公司 转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准。（三）中国证监会认可的其他情形。第二十四条 证券公司偿还次级债务，应当在到期日前 ...
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管理的通知》（国发［１９９２］６８号）的规定，财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于１９９３年２月２３日颁发了《关于从事证券业务的会计师 》，当地财政厅（局）已同意上报。凡不符合上述要求的注册会计师，财政部和证监会不受理其调整补充申请。第三条根据目前股份制企业发展情况，会计师事务所从事 ...
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管理的通知》（国发［１９９２］６８号）的规定，财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于１９９３年２月２３日颁发了《关于从事证券业务的 ，当地财政厅（局）已同意上报。 凡不符合上述要求的注册会计师，财政部和证监会不受理其调整补充申请。 第三条根据目前股份制企业发展情况，会计师事务所从事证券 ...
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公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。 中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 秘密等原因导致本规则某些信息确实不便披露的，首次公开发行股票公司可向中国证监会申请豁免，已经公开发行股票并在证券交易所上市的公司可向证券交易所申请 ...
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活动的通知＞的会议纪要》印发给你们，请认真遵照执行。附件：关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇期货和外汇 外汇按金交易活动的通知》的会议纪要一九九四年十二月八日１２月７日，中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部召开会议，就贯彻四部门《关于 ...
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基金销售在线联网统计分析系统的说明。6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。7、公司最近一年内证券业务系统有无发生过重大 基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《 ...
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第一条中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)国际互联网站包括中文站点和英文站点两部分。站点信息发布的主体是证监会(包括会内各部门及派出机构)。 第二条证监会国际 负责。 第七条以英文发布的信息，各部门负责翻译，并经审核后送证监会国际互联网站点，翻译费用由网站支付。 第八条会内各部门及派出机构向 ...
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公司年度报告及审计报告的书面文件及电子文档（Excel或Word文件）分别报送中国证监会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。四、各基金管理公司应在 遗漏、误导性陈述或者是虚假记载的，或会计师事务所存在审计不尽责情况的，中国证监会将要求公司另行聘请会计师事务所进行专项复审，并根据有关规定对相关公司、 ...
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