；(六)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(七)拟任用高级管理人员的名单及其简历；(八)中国证监会要求提交的其他文件、材料。第十条 期货交易所章程应当载明下列事项 情形之一的；(二)因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；(三)被开除的国家公务员， ...
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（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部 报告；３．证券业从业人员的名单、简历及资格证书；４．营业场所及设备、信息系统的说明材料；５．管理制度和内部控制制度；６．中国证监会要求的其他文件。 ...
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章 基金评价业务规范第十五条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地 权利、将其从具备协会会员资格的基金评价机构名单中予以删除、取消会员资格等纪律处分，记入诚信档案并报告中国证监会。第四十五条 基金评价机构有下列 ...
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超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； (九 四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列情况： （一） 非结算会员名单及其变化情况； （二） 金融期货结算业务所涉及的 ...
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日起三个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十六条 合营公司的 ；(四)董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；(五)内部控制制度文本；(六)中国证监会要求提交的其它文件。第十七 ...
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业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函 应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (二十一)中国证监会规定的其他材料。 五、专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容 ...
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、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选 或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 第六十五条 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除 ...
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外资参股证券公司的合同及章程草案；（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书 和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件； （五）内部控制制度文本； （六）营业场所和业务设施情况说明书。（七）中国证监会要求的 ...
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中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条申请者应当将申请文件提交拟设 公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。 ...
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》复印件；3、（公司级）分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报； 集成商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单；16、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本；上述材料一式三份报送中国证监会。第二十九条中国 ...
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