资源配置作出独立的判断，独立董事不受上市公司、控股股东、实际控制人的影响。(四)强化上市公司董事会责任。董事对全体股东负责，董事会及董事应公平对待所有 公司符合条件的，可申请使用财政设立的专项资金。(四)在进行国有股权尤其是国有控股权出让时，各级政府要对受让人进行认真考察，防止恶意重组行为和以重组为名 ...
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公司发行新股的条件和有关信息披露的要求。经审核，发审委委员认为上市公司不符合上述规定、不符合上市公司发行新股条件和要求、信息披露严重不合规或作出 )控制人(包括具有实际控制权的个人)推荐董事和经理人选应当通过合法程序进行，不得干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。3、上市公司的“财务独立”是 ...
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应当逐步建立健全独立董事制度。1、独立董事的任免与保险公司或控股股东、实际控制人存在可能影响其对公司事务进行独立客观判断关系的人士，不得担任独立董事。独立 的业务、财务进行审计，对内控进行检查并定期提交内控评估报告。审计部门应当是独立的工作部门，专职负责审计工作。2、风险管理部门风险管理部门负责对公司 ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。第三条公司债券 、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券 ...
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了推进资本市场改革发展的政策措施和具体要求。此次刑法修正案的制订和审议通过，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动 明确货币资金支付管理审批权限，保持公司的独立性。各上市公司应当在《公司章程》等相关文件中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、 ...
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31日前公布中期报告的，应当在8月15日前向本所提交书面说明，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。本所将自9月1 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额 担保总额占公司净资产的比例 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过70%的被 ...
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证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。四、受让基金管理公司出资成为基金管理公司股东，受让方必须是实际出资人，不得通过股权托管、秘密协议等形式受让对基金 ；（三）受让方的最终权益持有人、实际控制人及受让方的关联方关系的详细情况，包括但不限于受让方与其主要股东、主要股东的重要关联方、主要投资关联方的关联 ...
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可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 第四节交收违约处理第三十九条证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对本公司的交收 发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应 ...
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可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 第四节交收违约处理第三十九条证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对本公司的交收 发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应 ...
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指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营 公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务 ...
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