、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内 公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？3、公司与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？4、公司是否建立了基金评价结果的 ...
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提出的各项要求。 二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。各 有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责 ...
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，对外服务很不规范。如检查组在该公司仅有的几份残缺不全的雇员档案上发现，该公司与外商常驻机构签订的聘用中国员工合同虽有双方加盖公章，却没有双方 外企服务业务。 五、省劳动厅将对外公布经省政府批准领取《外企就业服务许可证》的外企服务单位名单，公布投诉电话，让外企服务接受社会监督。 广东省劳动厅一九九八年 ...
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效能的原则因事设岗，按照公开、公平、公正的原则，通过竞争，择优聘用管理人员，并与被聘用者签订聘用合同。在选拔聘任企业管理人员时，不受干部、 精神。当前要特别加强国有困难企业、亏损企业、破产企业员工的思想政治工作，主动关心并帮助解决困难职工和离退休职工的实际问题。 十三、全面推进各项配套改革，为国有企业 ...
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规定为准。第四十一条本规范自颁布之日起施行，《中国科学院技术开发公司档案管理暂行办法》(科发办字(1995)0244号)同时废止。第四十二条本规范 的合同档案。1.8正式形成的合同档案以合同履约完毕之日起开始计算档案保管期限。2.合同档案的种类与归档范围2.1外贸进口合同归档范围：2.1.1用户征询 ...
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调出调剂资金、拆放银行同业和拆放金融性公司的资金。(1)按调剂、拆放资金合同采取实地核对或函证的方式与对方金融机构进行核查确认。核对过程中发现 “关系人”贷款和社会贷款相结合。“关系人”贷款主要包括党政干部和信用社内部员工贷款或通过其介绍、担保形成的不良贷款。三是坚持清收、盘活、保全相结合。清收工作要 ...
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募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。 制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务账户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理 ...
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的奖励不得一次性全部发放，原则上留有20％的余额，在员工合同期满时发放。如员工在合同期内表现未达到考核要求或非正常调动提前离职，则这部分予以扣发。 十、资产公司必须将年度应发放工资总额的5O％与考核结果挂钩，并与当年考核奖励打捆发放。 十一、资产公司应按照本办法的规定和 ...
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投资于与该信托资金受托方存在关联关系的不动产及其经营企业。第八条 经中国银监会审批，信托投资公司办理房地产信托业务时，单个集合信托计划接受的合同份数 后，净资产不低于人民币5亿元；(二)从事信托业务的员工占员工总数的三分之二以上，其中具有房地产专业知识和背景的信托经理不少于4人；(三)具备完善的公司 ...
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、形式、数量、期限和劳务价格，有权依法变更或者解除劳动合同。私营企业应当依法招用员工，依法与员工签订劳动合同，保障员工的劳动安全，按时、足额发放员工 企业，按规定享受有关优惠待遇。第二十条私营企业可以依法与外国和香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的公司、企业和其他经济组织或个人开办合资、合作经营 ...
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