对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部 未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。(六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部 ...
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提供证券及其他金融产品的投资管理服务。第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门 规范有序的自律管理。第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。第十条 中国证监会及其派出机构 ...
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、中国证监会规定及自律监管组织规则允许的范围内,依法独立开展业务。第四条 公司治理应当强化制衡机制,明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长 其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定 ...
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的适用范围为在中国境内依法设立的期货经纪公司。期货经纪公司应按照本准则的要求，修改公司章程，完善公司内部机构的建设，制定、修订并落实相关管理 )向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计。 ...
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重大或频繁的关联交易，且关联交易显失公允，公司内部缺乏保障关联交易公允性的措施。（十二）公司是否与控股股东及其所属企业存在严重的同业竞争。 全体会议，对本指导意见进行修改和补充。附件：中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见根据国务院批准的《中国证券监督管理委员会股票发行审核 ...
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是按缴纳经营风险金数额大小，按比例提取承营者风险收入。２．设立董事会：公司不设股东会，设董事会。董事会对投资主体负责。董事会行使股东会的部分职权。具体行使 ，并在５年内不得重新任命其为国有资产产权代表。３．建立监事会：监事会是公司内部的监督机构，由投资主体批准建立，对投资主体负责。监事会成员不得少于３ ...
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、局），各计划单列市民政局、外经贸委（局）： 根据国务院领导关于外经贸企业内部职工持股试点工作的有关指示精神，现就民政部、外经贸部、国家体改委、国家 职工持股会的登记管理工作，参照各部委所属公司内部职工持股会的登记管理办法实施。 内部职工持股会的登记工作尚处于试点阶段，目前仅在外经贸试点企业范围内进行 ...
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政策和国家的法律、法规在企业的贯彻执行；监事会是依据有关规定设在公司内部、对公司国有资产营运和保值增值状况实施监督的机构，向省国资委及其办事机构 坚持精干高效的原则，配备一批熟悉资产经营的高素质人才。四、省属国有资产经营公司与省国资委及省政府有关部门的关系省国资委是代表省政府行使国有资产所有者职权的 ...
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，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：为规范金融资产管理公司资产处置管理工作程序和资产处置行为，最大限度地减少资产处置损失，根据 委托外部评估、审计的必要性；外部评估的独立性和合法性；公司内部评估方法的适当性；资产定价的合理性；公司组织竞标、竞价活动的合规性；评估、审计费用和 ...
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特提出本指导意见。第二条 本指导意见适用于按照《对经贸股份有限公司和有限责任公司内部职工持股试点暂行办法》〔１９９７〕外经贸计财发字第１８８号）进行试点 一）依照《中华人民共和国律师法》取得律师执业证书；（二）经过外经贸主管部门的内部职工持股试点工作培训，经考核通过获合格证书。关联法规：全国人大法律（ ...
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