从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、挪用客户保证金。该公司所属中山路证券营业部以内部职工名义共开立 11帐户用于股票自营买卖，所用资金全部为挪用客户 林职务。河北国投应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处， ...
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汽车质检和鉴定试验机构在认可的产品检测范围内承担下列工作。(一)本部门、(集团)公司内部安排的例行质检工作；(二)根据《汽车新产品开发暂行管理办法》承担本部门、 原则者，特别是伪造检验和试验数据或结论者将视情节轻重给予批评、警告、罚款或撤销机构处理，直至追究其法律责任。第十二条在汽车质检和鉴定试验报告 ...
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卫办监督函[2006]584号）要求，重庆市卫生局立即组织重庆市疾病预防控制中心对该公司酮基布洛芬（KP）生产线、萘丁美酮生产线、磺胺嘧啶生产线 依据《职业病防治法》的有关规定，重庆市卫生局依法对该公司予以罚款15万元的行政处罚。同时，鉴于该公司KP车间存在多种职业病危害因素和硫化氢、三氯甲烷超过国家 ...
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涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；（四 不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。第六十二条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员 ...
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融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币500万元。注册资本为实缴货币资本。第 处罚；有关法律、法规未作处罚规定的，由监管部门责令改正，可以给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条 违反本办法第八条第三 ...
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下落不明的强制清算案件，经向被申请人的股东、董事等直接责任人员释明或采取罚款等民事制裁措施后，仍然无法清算或者无法全面清算，对于尚有部分财产，且 条的规定确定审理法院。上述案件在受理法院内部各审判庭之间按照业务分工进行审理。人民法院受理强制清算申请后，就强制清算公司的权利义务产生争议，当事人双方就产生 ...
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相应扣分:（一）被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分;（二）被采取出具警示函并在辖区内通报 每次扣5分;（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入 ...
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公司不得跨区域经营业务，不得对外投资，不得设立分支机构。（十）小额贷款公司应加强内部控制，按照国家有关规定建立健全企业财务会计制度，真实记录和全面反映企业业务 的行为，情节较轻的，由当地政府主管部门采取风险提示、约见谈话、监管质询和罚款等措施，督促其及时整改。如有非法集资、变相吸收公众存款、高息放贷等 ...
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法人资格。（二）企业法人代表应无犯罪记录。（三）有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度。（四）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，无不良 ；情节特别严重的，由省中小企业局提请工商行政管理部门及其他相关部门对其依法进行罚款、责令停业整顿或者吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）未经核准 ...
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治理结构，真正建立起董事会、监事会、经理层相互制衡、运转协调的公司内部治理机制；进一步深化内部三项制度改革，真正形成经营者能上能下、人员能进能出、收入能增能 分离企业办社会职能工作。3、加大治乱减负工作力度。继续对各种收费、集资、罚款项目进行清理，对已取消和降低标准的收费项目，要坚决按规定办理。不再 ...
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