行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；(三)取得的上市公司A股股份三年内不得转让；(四)法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份 的股份，在限售期满后可以出售；(五)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。关联法规： ...
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四)发生合并、分立或进行重大资产、债务重组；(五)进入清算程序或被接管的；(六)其他可能导致所持期货经纪公司股权或其股东权利发生转移的情况。期货经纪公司 和股东会提出书面说明。第三十一条除《公司法》和其他法律法规赋予董事的职权外，期货经纪公司的章程还可以规定独立董事行使以下职权：(一)提议召开董事会； ...
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演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。（二）证券 和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及 ...
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权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司编制财务报表附注，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称 如下主要项目注释：（一）按代理买卖证券客户、委托管理资产客户和公司分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数。（二）按交易场所披露交易保证金的 ...
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以司法部的名义从事经营业务活动。第十条部直属公司的党务、工会、共青团、人事保卫等文件资料领报、人员出国涉外活动、法律法规等事宜，分别由部直属党委、政治部、办公厅、 的报损、冲减、核销；关键设备、成套设备、重要建筑物的抵押，有偿转让、组织清算和收缴被撤销、解散企业的财产，应报部审批。第十二条部直属公司应 ...
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贿赂、侵占财产、挪用财产罪被判处刑罚，或者因触犯法律被剥夺政治权利的；（二）曾担任因经营不善破产清算企业的财务主管，并对该企业的破产负有个人责任的 。第十一条财务总监应根据国家法律法规、财经政策、规章制度和市政府的有关规定以及股东(大)会决议、董事会决议、公司章程、公司财务制度的规定对有关事项进行联签 ...
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一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响；（二）发行人认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的；（三）本所认可的其他情况。 属于本所。７．３本规则自发布之日起执行，《深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则》第三章与本规则不一致的，以本规则 ...
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机构主要职责有：（一）初审本区域内小额贷款公司设立申请，指导、帮助辖内小额贷款公司筹建和开业。（二）根据法律法规和省政府金融办有关规定，对辖区内小额贷款公司 等，并及时到工商管理部门办理变更登记。（五）小额贷款公司依法终止的，县（区）金融办应当对其清算过程进行监督。第十六条 各县（区）政府在向市政府 ...
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贷款公司根据《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定办理含格式条款的贷款合同备案手续，督促小额贷款公司及时办理动产抵押登记。第六条 市公安局履行下列监管职责： 过后，由市金融办依法批准或者提请省政府金融办审批。小额贷款公司依法终止的，市金融办应当对其清算过程进行监督。第十五条 县（区）、开发区主管 ...
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工商变更登记。第十七条小额贷款公司注销、被撤销及依法履行清算程序的，按照国家有关法律法规的规定执行。 第四章公司治理与合规经营第十八条小额 监督的职能部门，选聘具备资格的从业人员，依法经营、规范发展。 第二十条小额贷款公司要建立科学有效的风险管理和内部控制制度，制定较为完备的规章制度并严格执行，规范 ...
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