中介公司或者设立营销服务部的方式在该省、自治区或直辖市的行政辖区内开展业务。保险公司及其分支机构不得委托注册地以外的保险兼业代理机构开展异地业务。 二、保险公司 公司保险中介业务的监管，对制度不健全、管控不力，业务管理和客户服务跟不上，甚至违法违规经营业务的，可以对保险公司经营区域、业务范围进行限制， ...
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管人员的任职资格进行重新认定。高管人员年检工作的重点是全面检查高管人员责任制度的执行情况和任职量化考核工作。 三、各派出机构应按照《细则》的要求， 应当包括但不限于以下方面：1．经营管理。是否具备与所履行职责相适应的经营管理知识和组织管理能力；是否因个人管理失误造成公司严重亏损或业务活动出现重大问题； ...
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年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；证券公司：经营证券业务达三十年以上，实收资本不少于十 和国家外汇局报送下列文件：(一)申请书；(二)金融业务许可证副本；(三)有关托管业务的管理制度；(四)拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件；(五)中国证监会、中国人民 ...
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公司改制和运作情况进行合规性现场检查。通过巡回检查，督促上市公司完善法人治理结构，提高经营管理的透明度。特别要检查“三分开”的落实情况，及时发现那些集团公司吃 ，对于可能对市场及社会稳定问题造成重大影响的突发性事件，应按照重大事件报告制度的要求及时上报有关情况，并主动联系协调地方政府有关部门和公、检、 ...
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三年资产负债和利润总体情况 (二)公司内部控制情况1、公司内部控制机制健全情况2、公司内部控制制度建设情况3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 (三) 年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况2、公司近三年各项业务收入情况 (六)监管结论对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对其 ...
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有序，查找方便。第十七条 各级公司档案部门必须建立健全保密制度、库房管理制度、档案借阅制度、档案统计制度等管理制度和档案工作人员岗位责任制，并严格 再保险业务帐务处理的文件长期57.有关税务工作的文件长期58.上级公司、本公司关于各种业务经营权限和各种业务质量考核标准的长期59.关于开办保险业务的条款 ...
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的任免，应当向中国证监会报告。第二章任职条件和审核程序第六条申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；(二)通过中国证监会或者其 的合法权益。第二十二条基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和所 ...
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存放有序，查找方便。第十七条各级公司档案部门必须建立健全保密制度、库房管理制度、档案借阅制度、档案统计制度等管理制度和档案工作人员岗位责任制，并严格执行 业务帐务处理的文件长期５７．有关税务工作的文件长期５８．上级公司、本公司关于各种业务经营权限和各种业务质量考核标准的规定长期５９．关于开办保险业务的 ...
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公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会对公司风险监控指标预警值或综合风险评价得分 谈话提醒工作应当按照下列程序进行：（一）中国证监会及其派出机构认为有必要约请公司高管人员谈话提醒时，应说明理由并经中国证监会主管业务部门或派出机构负责人 ...
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三年资产负债和利润总体情况（二）公司内部控制情况１、公司内部控制机制健全情况２、公司内部控制制度建设情况３、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见（三）公司 ２、公司近三年各项业务收入情况（六）监管结论对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对其上市出具有异议或无异议的监管意见，对有异议的 ...
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