，筹建方案是否可行等等。３．派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其 验收的其他事项。３．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见 ...
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应列明该其它主管、董事或监察人之职称、姓名及关系。 五、发起人： (一)公司设立未满一年者，比照前款规定，揭露股权比例占前十名之发起人之 分割公司权利义务相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)、被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行情形：分析截至公开 ...
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处所买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖管理股票者。 第一项有价证券不包括大陆地区政府及公司发行者。 第11条 工业银行不得投资于该银行负责人担任董事、监察人或经理人 执照后，运用于中央银行规定之流动准备资产者。 第23条 工业银行之设立，于公司设立登记前，发起人有变更者，本会得废止其许可。但有下列 ...
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监管，切实化解信托业金融风险，进一步完善金融服务体系。二、重新规范业务范围，严格公司设立条件根据信托的基本属性以及我国资本市场发展的需要，把信托投资 所有者权益进行彻底清查，并提出资产质量和资产实际损失的报告。地方性信托投资公司的清产核资和资产评估结果必须报经省(区、市)级财政部门审查确认，全国性信托 ...
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在第二款中增加一项作为第五项：“股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；”增加一款，作为第三款 文件和身份证明；”增加一款，作为第三款：“法律、行政法规或者国务院决定规定设立分公司必须报经批准，或者分公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记 ...
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十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的 单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。第三十三条 ...
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工作日内向中国保监会报告。临时财会部门负责人的任职时间不得超过3个月。保险公司设立多个部门履行本规范第七条规定的财会工作职责的，应当就履行第（ 部门应当按照企业会计准则计量财务报告准备金，对准备金的真实性、公允性负责。保险公司财会部门编制财务报告时，应当对精算部门提供的责任准备金进行独立分析，重点关注 ...
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根据各自职责配合自治区金融办开展小额贷款公司监督管理工作。自治区金融办负责拟定小额贷款公司管理办法；负责小额贷款公司设立、变更、终止和业务范围的审查批准 侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪纪录。第十七条 小额贷款公司增资扩股，或者股东之间股权转让、股权转让比例超过股本总额5%的，经县 ...
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现予公布，自公布之日起实施。主席刘明康二○○九年七月二十二日消费金融公司试点管理办法第一章 总则第一条 为促进消费金融业的发展，规范经营消费金融业务的 而终止的，其清算事宜，按照国家有关法律法规办理。第十四条 消费金融公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准的行政许可程序，按照银监 ...
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实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股公司，以及其他有重要影响的关联方。 第三十五条发行人应简要披露其控股 ： (一)发行保荐书(附：发行人成长性专项意见)及发行保荐工作报告； (二)发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见； (三 ...
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