》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》） 资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料等。资金账户、证券账户和期货账户的持有人名称中应至少包含资产委托人（或产品）名称。其中，产品 ...
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年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》 事项。第十五条 订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。第六节 ...
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公司，中国邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议 机构账户的内容，主要包括其开户销户情况、交易日期、收入资金来源和支出资金去向、金额和账户余额等情况。六、保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和 ...
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融资融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司 买卖；（八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。三、业务管理制度会员应当根据证监会及本 ...
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融资融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司 买卖；（八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。三、业务管理制度会员应当根据证监会及本 ...
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(三)根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产； (四)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 第二十五条根据《试点办法》、《 三人托管资产管理计划财产； (五)按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户； (六)复核资产管理计划份额净值； (七)复核资产管理人编制的资产管理计划 ...
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。非预定型产品不得向投保人或被保险人承诺收益或变相承担损失。九、财产保险公司应根据投资型保险产品的保险责任和保险金额，合理厘定保险费率，安排相关再保险 或超过年初资金账户资产30%的，或者发生经营亏损的，保险公司自身难以扭转或可能发生严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律法规采取监管措施 ...
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管理公司、期货经纪公司以及经国务院金融监督管理机构批准设立的其他金融机构（以下统称金融机构）开立的银行、资金、证券、基金、信托等各类账户。审计机关查询的 认真贯彻执行。对执行中遇到的问题，请及时报告上级审计机关和相应的金融监管机构。1998年审计署、中国人民银行联合下发的《关于审计机关在审计执法过程中 ...
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采取有效便捷的措施，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在 技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况进行专业评价；专业评价结果作为日后对证券公司监管分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题 ...
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销售人员的管理、监督和投诉机制； (六)能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。第四条 基金销售机构从事和基金销售 真实性、准确性和完整性。 基金注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。第六章 信息管理平台的管理第二十 ...
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