责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。第六十条 证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对 的规定，超出投资范围和比例进行投资；（七）违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；（八）未按照本办法第三十四条 ...
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交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第三十四条 基金管理公司办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金 。第四十六条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、 ...
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交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门， 。第四十五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律 ...
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名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立 交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司经营范围从事定向资产管理业务；（十）法律、行政法规和中国证监会禁止 ...
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交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）超出公司经营范围从事集合资产管理业务；（九）法律、行政法规及中国证监会禁止的 、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政 ...
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资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。第十八条上市公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在上市公司实施重大 条上市公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人违反本规定的，本所依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，视情节轻重给予惩戒。情节 ...
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财务等方面与控股股东全面分开，控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，损害上市公司和其他股东的合法权益。各有关部门应加强对上市公司 合并、定向增发等方式在境内资本市场上实现集团整体上市，彻底解决与上市公司之间的不当关联交易和同业竞争的问题。（三）大力培育上市资源。积极推动优质企业 ...
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损失、股权投资损失、固定资产及在建工程损失、担保(抵押)损失以及经营证券、期货、外汇交易损失等，应在核实和追究责任的基础上及时按有关规定进行处理。第二十二 公司产权代表的考核范围。第九章 市属国有资产经营公司的违规责任第三十七条 市属国有资产经营公司违反有关规定，发生下列行为之一的，由市国资委责令限期 ...
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并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性，提高关联交易行为的透明度，充分保护非关联股东的利益。要理顺大小股东之间，公司法人治理结构内部之间，所有者 特别处理的高级管理人员，要给予警告，必要时按法定程序予以撤换。对违反行为准则的上市公司高级管理人员，证券监管部门要及时认定为不合适人选，责令上市公司 ...
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，维护证券市场的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》及其他法律和相关行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本办法所称上市公司收购，是 不低于下列价格中较高者:1、在提示性公告日前六个月内，收购人买入被收购公司挂牌交易的该种股票所支付的最高价格；2、在提示性公告日前三十个交易日内， ...
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