中国证监会批准的，也可采取其他方式转让。申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，接受证券交易所的监管。第二十 的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；(二)依照约定监督专项偿债账户、募集资金的使用以及担保事项；(三)依照募集说明书的约定，代理债券持有人与 ...
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开始时间、提取频度、提取金额等内容。第六十七条发行人应披露专项偿债账户的管理方式。应说明公司董事会是否指定了专人进行管理，或委托了独立非关联机构进行管理，是否对 五）债权代理人；（六）资信评级机构；（七）担保人；（八）收款银行；（九）登记、托管、结算机构；（十）其他与发售债券有密切联系的机构。第二十条 ...
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型保险产品的账户设置、账簿记录等应相互独立。财产保险公司应对投资型保险产品资金实行资产托管制度，投资型保险产品资产托管办法由保监会另行制定。通过银行销售的投资 的代销协议汇总，报保监会备案；各分支机构签订的代销协议汇总应报当地保监局备案。财产保险公司支付给代销机构的预定型产品手续费率，1年期产品不得 ...
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或者遗赠证明的，提供缴存单位同意提取人代办提取的证明，提取资金划入缴存单位银行账户内，由缴存单位负责处理。(十)与单位终止劳动关系并调到省外提供与 房地产交易收费票据、完税发票、身份证和住房置业担保公司同意担保的书面证明或者提供买卖双方与受委托银行签订的二手房交易资金托管业务协议。同时提供住房置业担保 ...
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内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用 的经营风险或操作过失应当制定相应的应急和防范措施。第九十七条商业银行从事基金托管业务，应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人，双方的管理人员 ...
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2000亿元人民币； （二）托管人为外商独资银行或者外国银行分行，其母（总）公司满足第（一）项规定条件，且能够为托管人履行托管协议承担连带责任的，实 报告。每季度结束后30个工作日内，报告境外投资情况、风险评估报告、境外投资结算账户余额和收支情况及关联交易；（三）年度报告。每年4月30日前，报告上一年 ...
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如果公司股票被暂停上市，公司将与结算公司签订协议。协议约定（包括但不限于）：如果股票被终止上市，公司将委托结算公司作为全部股份的托管、登记和结算机构； 向公司发出各种通知和函件等；（四） 约见相关人员；（五） 对相关当事人证券账户采取限制交易措施；（六） 暂不受理保荐人或其保荐代表人、证券服务机构或其 ...
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；（五）法律、行政法规及证监会认可的其他情形。证券公司为客户办理出金、入金时，客户的收款、付款银行账户名称应与客户名称一致。第九条期货公司可以接受 收、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管机构应当加强对基金参与股票期权交易的监督、核查和风险控制，切实保护持有人的合法 ...
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；（五）法律、行政法规及证监会认可的其他情形。证券公司为客户办理出金、入金时，客户的收款、付款银行账户名称应与客户名称一致。第九条期货公司可以接受 收、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管机构应当加强对基金参与股票期权交易的监督、核查和风险控制，切实保护持有人的合法 ...
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守法和社会信誉情况的确认；(2)对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；(3)对股东与关联方关系说明的确认，重点是 五)中国证监会规定的其他材料。附件七：基金管理公司拟任股东证券投资情况表(如有证券投资，则填写此表)注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户 ...
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