提升内控管理，加强对分支机构的集中统一管理。积极支持证券公司在省内拓展企业财务顾问、改制辅导、保荐承销等业务。鼓励省内证券公司通过境内外上市、收购、兼并、 引导工作，健全舆情监控研判机制，规范相关市场信息的传播行为。公安、工商行政管理、证券监管等部门要加强协调配合，依法严厉打击非法股票发行和交易、非法 ...
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为适应上市公司监管实践的需要，我会制定了《上市公司现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月 十四条 整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。第二十五条 检查对象应当按照要求对存在的 ...
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、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券 及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。 7.1.8上市公司应加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的 ...
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有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，现予以发布，自发布 保荐机构和保荐代表人应当及时向本所报告。第二十五条保荐机构和保荐代表人应当关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。如果经核查发现上市 ...
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中介机构（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），免收保险业务监管费；支持灾区的证券公司、基金公司、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人 物资、设备等资产注入灾区上市公司。支持适当减免灾区上市公司的上市年费等费用。加强对灾区企业的上市培育服务，推动符合条件企业的上市。（十三）积极引导 ...
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登记并列入保荐机构名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行) 和2002年4月2日分别发布的《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题 ...
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融资能力和资源配置效率。既要通过健全资本市场体系，丰富证券投资品种，提高上市公司质量，规范证券公司经营和加强证券市场法制建设，解决新兴市场要素缺失、制度不完善、 》、《公司法》和《刑法》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《上市公司监管条例》等行政法规。调整和完善与 ...
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后备资源等方面仍存在许多问题。截至2003年底，宁夏有上市公司11家，总股本22．53亿元；有证券公司1家，总资产25．55亿元。市场规模占 公司行为，提高规范化运作水平。上市公司要全面贯彻《自治区人民政府关于加强上市公司监管的意见》，按照建立现代企业制度的要求，进一步完善公司法人治理结构，建立健全内 ...
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投资基金、风险投资基金，逐步建立和完善适应市场经济体制和风险投资规则的风险投资体系。六、加强对证券公司及其他中介机构的培育和管理，充分发挥中介机构的 为我省资本市场发展出谋划策。进一步发挥省内证券公司及其他中介机构在企业改制上市、债券发行、购并重组等方面的作用。七、构筑综合监管体系，防范和化解市场风险 ...
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证券交易所要加强对会员、上市公司和市场的监管，发挥一线监管作用。(二)配合中国人民银行对证券交易中心进行清理整顿。按照《国务院关于批转国务正券委员会1995 ，要从严处理直至吊销期货经纪业务许可证。根据国发「1996」10号文件的规定，金融机构不得从事商品期货交易活动。目前有些金融机构仍在收购、参股或 ...
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