交易编码时，期货公司必须按照本通知要求，进一步加强开户实名制工作，采集并保存投资者影像资料。二、自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得 公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者 ...
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〔1999〕20号）及《关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知》（证监期货字〔2001〕28号）的规定对营业部实行统一管理。（三）考察营业部是否 计算机系统检查交易行情系统与结算系统能否安全、可靠地满足期货经纪业务的需要。（七）营业部经理的任职资格派出机构现场检查内容包括但不限于以上方面，各派出 ...
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机关注册登记或未经注册登记而从事经纪业务的个人和组织；专门从事经纪业务或兼营经纪业务的个人和组织；以及除金融、保险、证券、期货等特殊行业外，从事消费品 个体经纪人注册登记。2、专门从事经纪业务和兼营经纪业务的组织是否已按规定在工商行政管理机关办理注册登记或变更登记，已注册登记的是否具备《办法》所规定的 ...
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。证券交易所要按照有关规定对联网席位进行统一管理，也可以委托其重组或接收单位负责联网系统的技术维护。 (3)清理非法交易品种、基金业务和非法会员。这些工作按照 证券交易中心，可以改组为证券经纪公司； (3)若干证券交易中心可在联合收购一家证券公司的基础上，重组为一家新的证券经营机构。 本方案下发6个月 ...
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存在未将客户指令入市交易、私下对冲，接受客户全权委托等违规行为，根据《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》（证监期字〔１９９６〕１１号）、《关于对期货 期字〔１９９７〕４１号）等文件的有关规定，现我会决定你公司停业整顿６个月。自文到之日起，你公司不得再从事期货经纪业务，禁止接受新客户，禁止接受 ...
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和《证券法》有关规定，切实维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号，以下简称《通知》）精神，结合我省实际，现就进一步加强打击非法证券活动有关事项通知如下。一、统一思想，高度重视，坚决打击非法证券 ...
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交存存款准备金。七、关于金融企业受托业务风险管理的要求 《规则》第16条规定:“金融企业依法受托发放贷款、经营衍生产品、进行证券期货交易、买卖黄金、 的损失，不得用于分红、转增资本。 从事期货经纪业务的金融企业，应按本年实现净利润的10%提取风险准备金，用于风险的补偿，不得用于分红、转增资本。 从事 ...
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、运输、产权、文化、广告、体育、旅游等方面经纪活动的个体经纪人，须持有注明相应项目的经纪资格证书；从事上述经纪业务的经纪机构，应当具有四名以上持相应项目经纪资格 、文化、广告、体育、旅游等项目。三、加强经纪合同的监督管理经纪人从事经纪活动应严格执行《办法》第十六条的规定，除即时清结者外，须与委托人签订 ...
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。为统一裁判标准，根据《最高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定》（法释〔2018〕14号）第三条的规定，以上海证券交易所为被告或者第三人与其履行 配资合同，应当认定合同无效。对于配资公司或交易软件运营商利用交易软件实施的变相经纪业务，亦应认定合同无效。四、有效保护投资者合法权益，建立健全与注册制 ...
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资本金必须在３０００万元人民币及５００万美元以上。四、取得“上海市ｂ种股票经营（有限制）业务资格”的券商只能从事ｂ种股票的经纪业务。取得“上海市ｂ种股票经营业务 结算公司申请成为基本结算会员。七、券商从事上海ｂ股经营业务，必须遵守有关证券法规、上海ｂ股法规及有关外汇管理的规定。八、有上海市ｂ股经营业务 ...
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